结业考试详解

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客户经理岗前培训考试试卷(一)

a股和b股

单选题

1. 客户不配合会员适当性管理或提供虚假信息的，会员可以警告但没有权利拒绝为其开通创业板市场交易。该说法： 2分已自动评判

A. 正确

B. 错误

学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分

2. 证券公司应当在业务流程中落实创业板市场投资者适当性管理的各项规定，持续做好投资者教育和风险揭示工作。 2分已自动评判

A. 正确

B. 错误

学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分

3. 数据统计口径以证券账户为单位进行统计指的是： 2分已自动评判

A. 即一个证券账户对应一个首次股票交易日期

B. 即一个帐户编码对应一个资金结算主席位

C. 即一个帐户编码对应一个股票交易日期

D. 即一个证券帐户对应一个股票交易日期

学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分

4. 基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价。该说法： 2分已自动评判

A. 正确

B. 错误

学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分

5. 证券公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与创业板市场所产生的投诉等事项，及时化解相关的矛盾纠纷。 2分已自动评判

A. 正确

B. 错误

学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分

6. 中国证券业协会无权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。该说法： 2分已自动评判

A. 正确

B. 错误

学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分

7. 基金销售机构应当通过内部控制保障基金销售适用性在基金销售各个业务环节的实施。该说法： 2分已自动评判

A. 正确

B. 错误

学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分

8. 实时开户数据接口中，返回数据（SJSKB.dbf，业务代号为‘1C’）的KBTXDZ字段9-16位填写的是什么？ 2分已自动评判

A. 资金结算主席位

B. 首次交易日期

C. 证券帐户

D. 证券帐户编号

学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分

9. 证券公司接受客户申请时，可以搜集的客户信息有哪些：1 证券投资经验 2 风险偏好 3 投资目标 4 婚姻状况 5 身体状况 6 客户身份 7 财产与收入状况 2分已自动评判

A. 1234567

B. 12367

C. 12345

D. 123567

学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分

10. ________________应当为证券公司实施创业板市场投资者适当性管理提供必要的技术支持和查询服务。 2分已自动评判

A. 登记结算公司和深圳证券交易所

B. 中国证监会

C. 深圳证券交易所

D. 上海证券交易所

学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分

11. 深圳证券交易所和中国证券业协会按照会员管理的要求，对证券公司实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等方面情况进行自律监管，对发现的违规行为及时采取自律措施，向深圳证券交易所报告并通报证监会相关派出机构。该说法： 2分已自动评判

A. 正确

B. 错误

学员答案：A 标准答案：B 学员得分：分

12. ZQZH 字段的意思是___? 2分已自动评判

A. 证券帐户编号

B. 首次交易日期

C. A,B股证券账号

D. 资金结算主席位

学员答案：A 标准答案：C 学员得分：分

13. 证券公司应以电子或书面的方式，妥善保存客户信息及评测结果、交易经验核查结果及已签署的风险揭示书等资料，保存期限不少于____年。 2分已自动评判

A. 4

B. 3

C. 2

D. 1

学员答案：C 标准答案：C 学员得分：分

14. 新增客户数据的查询，服务时间段为： 2分已自动评判

A. 任意天候的8:30－17:00

B. 工作日的9:00-16:00

C. 工作日的8：30-17：00

D. 任意天候的9:00-16:00

学员答案：C 标准答案：C 学员得分：分

15. 证券公司应该针对哪些人员进行培训？(1)相关营销、管理、业务及技术人员(2)营业部证券从业人员(3)证券投资者(4)股票用户 2分已自动评判

A. (1)(2)

B. (3)(4)

C. (1)(3)

D. (1)(4)

学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分

16. 根据客户的风险测评结果认为不适合参与创版市场交易，证券公司应该如何处置？ 2分已自动评判

A. 通知客户，加强市场风险提示

B. 加强风险提示，劝导其审慎考虑是否申请开通创版市场交易

C. 作为内部资料，不公开

学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分

17. 询价对象应承诺获得网下配售的股票待有期限不少于（）。 2分已自动评判

A. 1个月

B. 3个月

C. 6个月

D. 12个月

学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分

18. 尚未具交易经验的自然人投资者，在按照第六条第一款的要求签署《创业板市场投资风险揭示书》时，应当就自愿承担市场风险抄录“特别声明”。上述文件签署___交易日后，会员可为客户开通创业板市场交易。 2分已自动评判

A. 两个

B. 三个

C. 五个

D. 十五个

学员答案：C 标准答案：C 学员得分：分

19. 纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指（）。 2分已自动评判

A. 20世纪初资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段

B. 1929－1933年

C. 第二次世界大战后至20世纪60年代

D. 从20世纪70年代开始至今

学员答案：C 标准答案：C 学员得分：分

20. 基金投资人放弃接受调查的，基金销售机构不可以通过其他合理的规则或方法评价该基金投资人的风险承受能力。该说法： 2分已自动评判

A. 正确

B. 错误

学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分

21. 证券包销是指（）。 2分已自动评判

A. 证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

B. 证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全剖自行购入的承销方式

C. 证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式

D. 证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

学员答案：D 标准答案：D 学员得分：分

22. _____ 应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与创业板市场所产生的投诉等事项，及时化解相关的矛盾纠纷。 2分已自动评判

A. 证券公司

B. 登记结算公司

C. 中国证监会

D. 深圳证券交易所

E. 上海证券交易所

学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分

23. 证券公司应该如何为客户签署风险揭示书及特别声明？ 2分已自动评判

A. 通过网络形式为客户签署风险揭示书及特别声明

B. 可以在营业部以外的地方签署风险揭示书及特别声明

C. 必须在营业部现场签署风险揭示书及特别声明

学员答案：C 标准答案：C 学员得分：分

24. 证券公司以电子或书面的方式，保存客户的信息及测评结果、交易经验核查结果及已签署的风险揭示书等资料，保存期不少于____年 2分已自动评判

A. 4

B. 3

C. 2

D. 1

学员答案：C 标准答案：C 学员得分：分

25. 证券公司如何帮助客户判断自身是否适合参与创业板市场交易？ 2分已自动评判

A. 提供测试题，客户进行测试评估判断

B. 公司对客户风险认知与承受能力进行测评，并告知客户测评结果

C. 提供相关市场风险资料，客户参考评估

学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分

26. 风险不匹配是指在基金产品的风险等级和基金投资人的风险承受能力类型之间建立合理的对应关系的基础上将基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况。该说法： 2分已自动评判

A. 正确

B. 错误

学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分

27. 首次交易日期库中ZQZH的长度和类型是？ 2分已自动评判

A. 6 D

B. 10 D

C. 10 C

D. 6 C

学员答案：C 标准答案：C 学员得分：分

28. 同一客户的不同证券帐户的交易信息是否可以合并统计？ 2分已自动评判

A. 是

B. 否

学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分

29. 客户可以通过一下哪些方式申请开通创业板市场交易： 2分已自动评判

A. 电话形式

B. 营业场现场或网上

C. 书信形式

学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分

30. 基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映，基金产品风险应当至少包括____等级： 2分已自动评判

A. 低风险等级、中风险等级、高风险等级

B. 低风险等级、中低风险等级、高风险等级

C. 小风险等级、中风险等级、大风险等级

D. 小风险等级、中风险等级、大风险等级、特大风险等级

学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分

31. 会员无需在营业场所现场与客户书面签署《创业板市场投资风险揭示书》。该说法： 2分已自动评判

A. 正确

B. 错误

学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分

32. 按照（）证券投资基金可以区分为主动型和被动型基金 2分已自动评判

A. 基金的运作方式不同

B. 投资目标划分

C. 投资理念的不同

D. 投资标的划分

学员答案：C 标准答案：C 学员得分：分

33. 客户是否可以通过网上申请开通创业板市场交易申请？ 2分已自动评判

A. 可以

B. 不可以

C. 视情况而定

学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分

34. 我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。 2分已自动评判

A. 账面价格

B. 票面金额

C. 清算阶值

D. 内在价值

学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分

35. 深圳证券交易所应当制订创业板市场投资者适当性管理的具体实施办法。 2分已自动评判

A. 正确

B. 错误

学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分

36. 如果投资者不配合或提供虚假信息的，证券公司可以拒绝为其提供开通创业板市场交易服务。 2分已自动评判

A. 正确

B. 错误

学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分

37. 会员应当妥善处理与客户的矛盾与纠纷，但不必指定专门部门受理客户投诉。该说法： 2分已自动评判

A. 正确

B. 错误

学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分

38. 股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问而采取的举措。 2分已自动评判

A. B股

B. H股

C. A股

D. N股

学员答案：C 标准答案：C 学员得分：分

39. 证券公司内部控制的目标不包括（）。 2分已自动评判

A. 保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

B. 防范经营风险和道德风险

C. 保证客户及证券公司资产的最低获利水平

D. 保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

学员答案：C 标准答案：C 学员得分：分

40. 基金销售机构可以违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品。该说法： 2分已自动评判

A. 正确

B. 错误

学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分

41. 基金管理人对基金代销机构进行审慎调查时，以下哪一种基金代销机构的情况是不需要了解的？ 2分已自动评判

A. 内部控制情况

B. 基金管理能力

C. 信息管理平台建设

D. 账户管理制度

学员答案：A 标准答案：B 学员得分：分

42. 在投资者教育中，可以通过以下哪些方式为投资者提供创业版知识服务？ 2分已自动评判

A. 交易系统

B. 电话传真

D. 信函

E. 以上都正确

学员答案：E 标准答案：E 学员得分：分

43. （）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。 2分已自动评判

A. 基本信息

B. 奖励信息

C. 警示信息

D. 收入情况信息

学员答案：D 标准答案：D 学员得分：分

44. 《实施办法》第五条所称“股票”是指： 2分已自动评判

A. A股和B股，主板、中小企业板上市公司股票

B. 基金、债券、权证

C. 代办股份转让系统挂牌的非上市公司股票

学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分

45. 投资者参与创业板市场不用做到以下哪一点（） 2分已自动评判

A. 熟悉创业板市场相关规定及规则

B. 丰厚的证券投资经验

C. 了解创业板市场风险特性，具备相应风险承受能力

D. 按照规定办理参与创业板市场相关手续

学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分

46. 证券公司是否可以直接为机构客户开通创业板市场交易？ 2分已自动评判

A. 是

B. 否

学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分

47. 按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（）。 2分已自动评判

A. 公开募集的结构化产品与私募结构化产品

B. 股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品

C. 收益保证型和非收益保证型

D. 保本型产品和保证最低收益型产品

学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分

48. 会员应当采取切实有效措施，对本所要求关注的重点监控账户和重点监控股票的交易进行监控，防范违法违规行为和异常交易行为的发生。该说法： 2分已自动评判

A. 正确

B. 错误

学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分

49. 《创业板市场投资风险揭示书》签署___交易日后，会员可为客户开通创业板市场交易。 2分已自动评判

A. 两个

B. 三个

C. 五个

D. 十五个

学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分

50. 跨证券公司转托管后，原先的开通申请是否还有效？ 2分已自动评判

A. 无效

B. 有效

学员答案：B 标准答案：A 学员得分：分

51. 我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。 2分已自动评判

A. 信托投资公司

B. 政策性银行

C. 商业银行

D. 保险公司

学员答案：C 标准答案：C 学员得分：分

52. 中国结算深圳分公司通过D-COM系统向各证券公司法人集中批量发送深圳市场存量客户A股、B股证券账户首次股票交易日期数据，本次发送数据的账户范围包括哪些帐户?(1)证券公司已经申报使用信息的A股帐户；(2)证券公司有托管余额的A股帐户；(3)证券公司已经申报使用信息的B股帐户；(4)证券公司有托管余额的B股帐户。 2分已自动评判

A. (1)(2)

B. (3)(4)

C. (1)(3)

D. (1)(4)

学员答案：A 标准答案：D 学员得分：分

53. 企业债交易以全价交易的方式进行。该说法： 2分已自动评判

A. 正确

B. 错误

学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分

54. 《实施办法》第五条中的“股票”是指____?(1)基金、债券、权证；(2)除基金、债券、权证之外的所有的A、B股；(3)主板、中小企业板上市公司股票；(4)代办股份转让系统挂牌的非上市公司股票 2分已自动评判

A. (1)(2)(3)(4)

B. (2)(3)

C. (2)(3)(4)

D. (3)(4)

学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分

55. 在客户开（销）户环节中，如何向客户宣讲账户规范的要求与意义，提高其对账户规范工作的认识？ 2分已自动评判

A. 通过报纸、通讯张贴公告

B. 通过网站、营业部大厅张贴公告

C. 通过电话预约、信件邮寄

D. 通过电话语音提示、柜台营业员主动提醒

E. 以上均正确

学员答案：E 标准答案：E 学员得分：分

56. 根据深圳证券交易所和中国证券业协会按照会员管理的要求，对发现的违规行为及时采取自律措施，向深圳证券交易所报告并通报证监会相关派出机构。 2分已自动评判

A. 正确

B. 错误

学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分

57. 每一基金份额具有一票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权。此种说法： 2分已自动评判

A. 正确

B. 错误

学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分

58. 会员向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金必须是标的证券。该说法： 2分已自动评判

A. 正确

B. 错误

学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分

59. 下列与基金销售人员的日常管理工作相关的制度不包括（） 2分已自动评判

A. 基金销售适用性管理制度

B. 销售人员招聘制度

C. 销售人员培训和管理制度

D. 基金销售业务制度

学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分

60. 证券业协会章程由（）制定。 2分已自动评判

A. 国务院证券监督管理机构

B. 协会中处于核心地位的证券公司

C. 协会的会员大会

学员答案：C 标准答案：C 学员得分：分

61. 尚未具备___交易经验的自然人投资者，如要求开通创业板市场交易，在按照第六条第一款的要求签署《创业板市场投资风险揭示书》时，应当就自愿承担市场风险抄录“特别声明”。 2分已自动评判

A. 一年

B. 两年

C. 三年

D. 五年

学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分

62. 证券经纪人可同时接受多家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。证券经纪人不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。此种说法： 2分已自动评判

A. 正确

B. 错误

学员答案：A 标准答案：B 学员得分：分

63. 投资者融资买入证券后，只能通过卖券还款的方式向会员偿还融入资金。该说法： 2分已自动评判

A. 正确

B. 错误

学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分

64. 判断题：境内企业到发行证券，不需经国务院证券监督管理机构批准。此种说法： 2分已自动评判

A. 正确

B. 错误

学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分

65. 国债交易以全价交易的方式进行。该说法： 2分已自动评判

A. 正确

B. 错误

学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分

66. 货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在（） 2分已自动评判

A. 1年以内

B. 1年以上2年以内

C. 1年以上5年以内

D. 5年以上

学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分

67. 我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在（）阶段 2分已自动评判

A. 萌芽期

B. 发展期

C. 整顿期

D. 再度发展期

学员答案：D 标准答案：D 学员得分：分

68. 从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。此种说法： 2分已自动评判

A. 正确

B. 错误

学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分

69. 为进一步规范中国证券业协会（以下简称协会）会员单位的投资者教育工作，引导投资者树立正确的投资理念，_____，促进证券市场的健康稳定发展，制定本指引。 2分已自动评判

A. 深入理解证券投资法则

B. 促进投资者财产收入

C. 增强财产安全意识

D. 增强风险防范意识

学员答案：D 标准答案：D 学员得分：分

70. 对于通过证券业从业人员资格考试的基金销售人员，统一办理执业注册、后续培训和执业年检的是（）。 2分已自动评判

A. 基金销售机构

B. 中国证券业协会

C. 中国证监会

学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分

71. 证券投资基金反映的是（）关系，是一种受益凭证。 2分已自动评判

A. 债权债务

B. 所有权

C. 信托

D. 产权

学员答案：C 标准答案：C 学员得分：分

72. 债券现货交易中，当日买入的债券当日不可以卖出。 2分已自动评判

A. 正确

B. 错误

学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分

73. 深圳证券交易所可以对违反本办法的会员采取书面警示、约见谈话、要求整改或通报批评等监管措施或纪律处分措施。该说法： 2分已自动评判

A. 正确

B. 错误

学员答案：标准答案：A 学员得分：分

74. 债券回购交易实行质押库制度，融资方应在回购申报前，通过上海证券交易所交易系统申报提交相应的债券作质押。该说法： 2分已自动评判

A. 正确

B. 错误

学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分

75. 基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映，应当至少包括以下______类型。哪个类型不属于其中 2分已自动评判

A. 保守型

B. 稳健型

C. 积极型

D. 进取型

学员答案：D 标准答案：D 学员得分：分

76. 深圳证券交易所没有义务为证券公司实施创业板市场投资者适当性管理提供必要的技术支持和查询服务。 2分已自动评判

A. 正确

B. 错误

学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分

77. 证券经纪人为证券从业人员，应当通过_______，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件。 2分已自动评判

A. 证券从业人员资格考试

B. 国家公务员考试

C. 国家统一的《证券法》考试

D. 操盘手资格考试

学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分

78. 下面哪种行为不属于基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为： 2分已自动评判

A. 违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息

B. 利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利

C. 挪用基金投资者的交易资金和基金份额

D. 在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行分析

学员答案：D 标准答案：D 学员得分：分

79. 证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的___________进行审查。 2分已自动评判

A. 毕业学校

B. 姓名或者名称、身份的真实性

C. 信用备案

D. 国籍信息

学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分

80. 协会对从业资格和执业证书实行编码管理。此种说法： 2分已自动评判

A. 正确

B. 错误

学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分

81. 反行政主管部门和其他依法负有反监督管理职责的部门、机构从事反工作的人员有下列行为，依法给予一定行政处分。下列哪个行为不会受到行政处分： 2分已自动评判

A. 违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的

B. 泄露因反知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的

C. 违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的

D. 执法过程中发生冲突

学员答案：D 标准答案：D 学员得分：分

82. 公司发行公司债券应当符合__________规定的发行条件。 2分已自动评判

A. 《中国人民共和国公司法》

B. 《中华人民共和国证券法》

C. 《中华人民共和国企业管理条例》

D. 《证券发行与承销管理办法》

学员答案：D 标准答案：B 学员得分：分

83. 证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。委托公司以外的人员的，应当按照《条例》规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。此种说法： 2分已自动评判

A. 正确

B. 错误

学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分

84. 融券卖出的申报价格可以略低于该证券的最近成交价。该说法： 2分已自动评判

A. 正确

B. 错误

学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分

85. 证券公司有下列哪种情形的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管。 2分已自动评判

A. 治理混乱，管理有序

B. 挪用客户资产并自行弥补

C. 风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机

D. 在证券交易结算中没有交收违约

学员答案：B 标准答案：C 学员得分：分

86. 上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额_____的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过 2分已自动评判

A. 30%

B. 50%

C. 75%

D. 90%

学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分

87. 投资者教育工作的目的是为了帮组社会公众了解证券行业，自觉维护市场次序，___? 2分已自动评判

A. 增强财产安全意识

B. 促进资本市场规范发展

C. 促进投资者财产收入

D. 深入理解证券投资法则

学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分

88. __________依法对证券投资基金活动实施监督管理。 2分已自动评判

A. 地方政权监督管理结构

B. 国务院证券监督管理机构

C. 证监会

D. 国务院企业管理机构

学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分

89. 国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息，以下信息不正确的是： 2分已自动评判

A. 证券公司及其董事、监事、工作人员

B. 证券公司的股东、实际控制人

C. 为证券公司提供服务的银行服务机构

D. 证券公司控股或者实际控制的企业

学员答案：D 标准答案：C 学员得分：分

90. 基金产品风险评价结果应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。该说法： 2分已自动评判

A. 正确

B. 错误

学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分

91. 证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起___个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。 2分已自动评判

A. 5

B. 7

C. 10

D. 15

学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分

92. 对机构进行检查和调查时，不可以调阅执业人员档案。此种说法： 2分已自动评判

A. 正确

B. 错误

学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分

93. 期货公司可以酌情为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码。该说法： 2分已自动评判

A. 正确

B. 错误

学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分

94. 客户证券交易和资金存取环节：发现客户存在异常交易行为的，应当立即告知、提醒客户，对可能严重影响正常交易秩序的行为，___。 2分已自动评判

A. 禁止其本次的交易行为

B. 加其“入黑名单”，日后不予办理交易

C. 根据情况，应当及时向证券交易所报告，并按规定采取限制措施

D. 对其加强教育

学员答案：C 标准答案：C 学员得分：分

95. 以下基金销售人员中，不需取得中国证券业执业证书就能从业的是（） 2分已自动评判

A. 基金管理公司的全部基金销售人员

B. 证券公司总部从事基金销售业务管理的人员

C. 证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

D. 商业银行总行从事基金理财业务咨询活动的人员

学员答案：D 标准答案：D 学员得分：分

96. 证券公司有_______第二条规定情形的，国务院证券监督管理机构可以直接向人民法院申请对该证券公司进行重整。 2分已自动评判

A. 《公司法》

B. 《证券法》

C. 《企业破产法》

D. 《刑法》

学员答案：C 标准答案：C 学员得分：分

97. 期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，应该根据《期货交易管理条例》第几条法规进行处罚？ 2分已自动评判

A. 六十条

B. 七十条

C. 七条

D. 八十条

学员答案：B 标准答案：B 学员得分：分

98. 国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反内部控制制度的方案；对于不符合本法规定的设立申请，不予批准。此种说法： 2分已自动评判

A. 正确

B. 错误

学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分

99. 投资者融资买入或融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额。该说法： 2分已自动评判

A. 正确

B. 错误

学员答案：A 标准答案：A 学员得分：分

100. 基金销售人员从事基金销售活动，应当遵循的原则不包括（） 2分已自动评判

A. 勤勉尽职原则

B. 诚实守信原则

C. 投资者利益优先原则

D. 机构利益优先原则

学员答案：D 标准答案：D 学员得分：分

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