卷
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（）人民币。
A、3000万元
B、5000万元
C、1亿元
D、2亿元
【参考答案】：B
【解析】从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于5000
万元人民币。
2、回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易
和（）的特点。
A、期货交易
B、远期交易
C、期权交易
D、债券交易
【参考答案】：B
【解析】回购交易结合了现货交易和远期交易的特点。
业务，并由（）进行复核。
A、托管机构
B、证券公司自己
C、推广机构
D、结算托管部门
【参考答案】：A
4、对于A股，我国证券交易所是在（）对该证券作除权处理。
A、权益登记日
B、权益登记日的次一交易日
C、除权前的最后交易日
D、除权日
【参考答案】：B
5、期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的，成交撮合实行平仓有限和（）优先的原则。
A、时间
B、价格
C、申报顺序
D、大宗交易
【参考答案】：A
6、上海证券交易所资金的清算和交收以（）为明细核算单位。
A、会员公司在该所取得的交易席位
B、会员公司的账户
C、会员公司的客户
D、证券公司的保证金账户
【参考答案】：A
7、证券公司稽核部门不应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核，出具稽核报告。
A、盈亏
B、合规运作
C、风险监控
D、交易状况
【参考答案】：D
【解析】证券公司稽核部门应定期对自营业务的盈亏，合规运作，风险监控情况进行全面稽核，出具稽核报告。
8、在我国，证券交易所专用席位是用于（）交易的席位。
A、A股股票
B、B股股票
C、国债
D、基金
【参考答案】：B
【解析】专用席位主要是指只能从事B股股票买卖的B股席位，以及其他具有专门用途的席位，如只能从事债券买卖的债券专用席位、经证券交易所批准基金管理公司向证券公司租用的A股席位等。本题的最佳答案是B选项。
9、在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（）。
A、建立专用自营账户
a股和b股B、将自营账户借给他人使用
C、使用他人名义和非自营席位变相自营
D、账外自营
【参考答案】：A
【解析】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P185。
10、下列不属于内幕交易行为的是（）。
A、内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建
议他人买卖证券
B、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格
或者证券交易量
C、内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进
行内幕交易
D、非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买
卖证券
【参考答案】：B
【解析】B项属于禁止的证券公司操纵市场行为。
11、证券投资基金按照其（），可以分为封闭式基金和开放式基金。
A、设立后规模是否允许变动
B、申购和赎回的方式不同
C、是否上市交易
D、发行规模不同
【参考答案】：A
【解析】考点：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P158。
12、金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。
A、权证
B、股票
C、金融衍生产品
D、金融期货合约
【参考答案】：D
【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P4。
13、上海证券交易所于（）正式开业。
A、1990年12月
B、1990年11月
C、1991年2月
D、1991年7月
【参考答案】：A
【解析】1990年11月26日，经国务院授权、中国人民银行批准，上海证券交易所于1990年11月26日正式成立，并于同年12月19日
在上海开张营业。
14、下列可导致资产管理业务经营风险的行为是（）。
A、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B、操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金
C、操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D、在资产管理业务中投资决策失误
【参考答案】：D
【解析】D。A、B、C三项属于导致资产管理业务管理风险的行为。
15、办理委托手续包括投资者填写委托单和（）。
A、证券经纪商受理委托
B、证券经纪商提供账号
C、签订投资协议书
D、提交证券交易意向书
【参考答案】：A
【解析】此题考查办理委托手续程序。
16、证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。
A、5
B、10
C、15
D、30
【参考答案】：C
17、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（）。
A、银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
B、目前银行间市场的交易品种主要是债券
C、采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D、交易手续简单、清晰、费时少
【参考答案】：D
18、目前，全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过（）天。
A、30
B、60
C、90
D、91
【参考答案】：D
19、客户资产管理业务资格
在过渡期结束后，未被核准为（）的，证券公司不得再从事客户资产管理业务。
发布评论