2021-2022年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我提分评估(附答案)
单选题（共90题）
1、按照（）划分，金融市场分为现货市场和期货市场。
A.交易工具的种类
B.交易工具的期限
C.交易标的物
D.交割期限
【答案】 D
2、某开放式基金的基金总份额为1亿份，下列情形中未构成巨额赎回的是（）。
A.赎回1500万份，申购1300万份，通过基金转换转出1800万份，转入900万份
B.赎回1000万份，申购100万份，通过基金转换转出800万份，转入900万份
C.赎回2000万份，申购1500万份，通过基金转换转出1300万份，转入700万份
D.赎回700万份，申购100万份，通过基金转换转出1500万份，转入1000万份
【答案】 B
3、公开募集基金的基金合同的主要内容包括（）。
A.封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额
B.招募说明书摘要
C.基金托管协议的内容摘要
D.风险警示内容
【答案】 A
4、基金管理人的职责不包括( )。
A.基金的募集
B.基金资产的投资运作
C.为投资者争取最大投资收益
D.基金资产保管
【答案】 D
5、(2017年)为促进基金销售，某基金销售机构设计了如下营销方案以吸引客户进行基金销售，下列方案属于合规范围的是（）。
A.买基金，就有机会抽奖去纽约
B.买基金，赠送加油卡
C.买基金，基金申购费率1折起
D.买基金，返还1％的电话卡，多买多送
【答案】 C
6、投资者办理ETF份额的申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日，开放时间为（）。
A.9:00—11:30 13:00—15:00
B.9:00—11:.30 13:30—15:00
C.9:30—11:30 13:00—15:00
D.9:30—11:30 13:.30—15:00
【答案】 C
7、下列属于QDII基金份额认购的特点的是（）。
A.计价货币为人民币、美元或其他外汇货币
B.认购方式为场外认购和场内认购
C.按1、00元募集，外加券商自行按认购费率收取认购费
D.分别以子代码进行认购
【答案】 A
8、对证券投资基金的说法错误的是（）。
A.是一种长期投资工具
B.投资收益低于股票
律师从业资格证C.主要功能是分散投资
D.可以降低投资单一证券带来的个别风险
【答案】 B
9、依据《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》中的相关规定，信息管理平台的建立和维护应当遵循（）的原则。
A.安全性、实用性、系统化
B.公开、公平、公正
C.安全性、适用性、系统化
D.安全性、实用性、规范化
【答案】 A
A.基金业绩评级
B.基金经理工作报告
C.遵规守信情况说明
D.基金经理简介
【答案】 A
11、基金的后台管理运作不包括（）。
A.基金份额的销售
B.基金会计核算和信息披露
C.基金资产的估值
D.基金份额的注册登记
【答案】 A
12、（）是联系政府监管机构与会员的纽带。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.基金管理公司
D.基金业协会
【答案】 D
13、（2018年真题）基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（）日内披露临时报告。
A.2
B.5
C.1
D.3
【答案】 A
14、(2016年)基金半年度报告的披露特点不包括（）。
A.半年度报告不要求审计
B.管理人报告需要披露内部监察报告
C.财务报表附注的披露
D.只需披露当期的数据和指标
【答案】 B
15、保本基金起源于( )。
A.英国
B.美国
C.荷兰
D.日本
【答案】 B
16、金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，债券类金融资产不包括（）。
A.票据
B.债券
C.契约型投资工具
D.各类股票
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