1、基金销售人员从业资格的要求
在证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资询问机构、证券资信评估机构以及证监会规定的其他从事证券业务的机构从事证券业务的专业人员应当取得证券业协会认可的从业资格。任何从事证券业务的机构都不得聘用未取得执业资格的人员对外开展证券业务。
从事证券业务的专业人员包括：
(1)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、讨论分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员和相关业务部门的管理人员;
(2)基金销售机构中从事基金宣扬、推销、询问等业务的专业人员和相关业务部门的管理人员。
2、基金销售人员从业资格的取得与管理
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(1)基金从业人员资格的取得
基金销售人员须通过参与基金从业人员资格考试取得基金从业资格证，基金从业人员资格考试分为两个科目：《基金法律法规、职业道德与业务规范》与《证券投资基金基础学问》，教材为《证券投资基金》上册与下册，只有两个科目都通过才能取得基金从业资格证。
(2)基金销售从业人员的资格管理
①通过证券业从业资格考试或证券投资基金销售人员从业考试的人员满意肯定的条件，可以通过受聘机构向中国证券业协会申请执业证书。
②中国证券业协会建立了从业人员资格管理数据库，对全部取得通过考试和取得执业资格的人员进行资格公示和执业注册登记管理。
③根据中国证券业协会的相关规定，在执业证书年检期间，取得执业证书的人员应当参与规定学时的后续职业培训，以提高从业人员的职业道德和专业素养。
(3)从业人员诚信信息管理
诚信信息记录的包括基本信息、嘉奖信息、警示信息、惩罚处分信息等四方面的内容。
3、基金销售人员行为的合规监管
基金销售人员的行为合规监管按《证券投资基金销售人员执业守则》中的相关条例进行监管。
4、基金销售人员的内部管理
(1)基金销售人员的组织管理
销售人员的组织管理的本质是基金销售机构建立最优的组织结构并对销售人员进行合理化管理，使销售团队与销售机构的定位、战略营销目标协调进展。
(2)基金销售人员的行为监督
对于基金销售人员的行为监督须从其职业素养和职业道德两方面进行严格要求和监督管理。基金销售人员作为专业人员，应当具备从事基金销售活动所必需的证券、金融、财
务等专业学问和肯定的营销技能，做到严谨务实、勤勉尽责、遵纪守法、老实守信。
(3)基金销售人员的培训
基金销售人员的培训主要包括：专业学问培训、销售技能培训和法律合规培训。
拓展：教你如何做好基金销售
已通过协会组织的证券从业资格考试“证券市场基础学问”和“证券投资基金”两个科目者，视同已通过“基金销售基础”科目考试。基金销售是许多证券从业者的起步之路，面对证券公司安排的基金任务，看上去很难，其实是要到最适合企业进入的市场细分和适合该细分的市场供应品。
在营销基金之前必需对基金的特点和基金公司的状况及基金的投向、运作、策略、过往业绩、费率结构等做到全面的把握，然后从专业的角度，用通俗的语言向客户营销。下面为大家讲解基金营销的几个重要技巧：
1、准目标客户〔卖给有需要的〕
一个典型失败的例子：证券经纪人向追求当期收益存本取息的客户营销当期很少分红的成长型股票基金，遭到客户拒绝。
许多证券经纪人感觉很难卖基金，最主要的缘由是没有准目标客户。没有准目标客户，营销再多客户，营销再努力也是“无用功”，非常的费劲不讨好。
案例
小王是XX证券公司的一名证券经纪人，入职才1年，手中的客户资源很有限。面对公司刚发行的XX集合理财产品任务，小王感到压力很大，这只集合理财产品门槛很高，10万起步销售，小王感到有点力不从心。
小王翻开通讯录，客户，亲戚，伴侣，挨个的打电话，有点意向的全部做好标记，每天跟踪。其中有1个客户有点意向，小王喜从天降，把他约到驻点银行四周的咖啡厅聊，让他对XX集合理财产品有全面的了解。
当客户了解到该产品并不能保障肯定的收益，客户表示该产品虽然有机会高收益，但很可怕它的高风险，于是一改前态，说再考虑考虑，容后再议。〔没有准目标客户〕无
耐！小王伤心不已！第一次见面约谈失败，虽说有点失落，但为了那奖金，为了那一丝丝的成就感，小王并没有灰心，照旧每天电话跟踪有意向客户。
小王立马调整营销思路，“哪些客户对此类集合理财产品会比较感爱好呢？”小王在想。
小王突然想起以前一个客户常常问你们XX证券公司什么时候上市啊，我要买XX证券这支股之类的话，小王灵机一动，立马拨通电话，说XX集合理财产品是为了协作我们XX证券上市，特地推出的，目的就是在上市之际，把利润提升一个台阶，收益可想而知。
永不瞑目孙红雷 客户一听，立马说好，只是大部分资金被套在股市，不便利动；小王立刻问他还有没有别的方面的资金，他说有倒是有，就是在银行买了十几万的纸黄金，刚买没多久，还没赚钱，小王说好，那你把银行的纸黄金卖掉，先搞个10万出来买我们这个产品，还特殊跟他强调这只集合理财产品截止日期是月底，剩下只有几天时间，过了就买不到了。〔用最终期限敦促客户尽快下单〕
其次天客户就去银行卖掉纸黄金，然后给小王电话，接下来就是顺当的办理手续，下单。小王兴奋不已！
适合营销基金的目标客户有：
A、认可专家投资理念的客户。
漂移板技巧天生是优我宋芳园 B、买过类似理财产品并且有盈利的客户。
C、有理财需求，并有风险承受力量的客户。
浪花一朵朵大结局>电脑无法正常关机 D、有闲钱，情愿托付专家理财，做长期投资的客户。
证券经纪人需要平常积累这样的客户，了解客户的交易习惯，理财需求，关键时候即可向客户营销基金。
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