****2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》
课程试卷（含答案）
__________学年第___学期          考试类型：（闭卷）考试
考试时间：　90  　分钟            年级专业_____________
学号_____________                  姓名_____________
1、单选题（49分，每题1分）
1.  广义的基金行政监管方式体现了事前监管、事中监管和事后监管。下列不属于广义基金行政监管方式的是（  ）。
A． 对基金机构的市场准入监管
B． 基金行业自律组织所实施的监督或管理
C． 对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施
D． 对基金机构市场行为的监管
答案：B
解析：广义的监管方式，包括对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、市场行为的监管以及对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施，也即对基金机构的审核注册、对基金机构行为的检查以及检查后对存在问题的基金机构的各种行政处置措施，分别体现了事前监管、事中监管和事后监管。B项，基金行业自律组织所实施的监督或管理属于基金行业自律的内容。
2.  关于公募基金的托管协议，下列说法正确的是（  ）。
Ⅰ．基金托管人应对基金管理人履行投资管理职责情况进行监督
Ⅱ．基金管理人应对基金托管人履行托管职责情况进行核查
Ⅲ．基金的估值方法由基金管理人确定，无需基金管理人和基金托管人共同商定
Ⅳ．基金管理人和基金托管人应对基金估值错误的处理及责任认定等事项进行约定
A． Ⅱ、Ⅳ私募基金运作模式
B． Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C． Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D． Ⅱ、Ⅲ
答案：B
解析：基金托管协议包含两类重要信息：①基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查。例如，基金管理人应对基金托管人履行账户开设、净值复核、清算交收等托管职责情况等进行核查；基金托管人应依据法律法规和基金合同的约定，对基金投资对象、投资范围、投融资比例、投资禁止行为、基金参与银行间市场的信用风险控制等进行监督。②协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。例如，当事人在净值计算和复核中重要环节的权责，包括基金管理人与基金托管人依法自行商定估值方法的情形和程序，基金管理人或基金托管人发现估值未能维护持有人权益时的处理，估值错误时的处理及责任认定，等等。
3.  某基金管理人在2018年5月1日收到基金准予注册的文件，那么该基金最迟开始募集的日期应为（  ）。
A． 2018年7月31日
B． 2018年5月31日
C． 2019年4月30日
D． 2018年10月31日
答案：D
解析：基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报中国证监会备案；发生实质性变化的，应当向中国证监会重新提交注册申请。
4.  下列关于私募基金风险评级的说法中，错误的是（  ）。
A． 私募基金管理人委托销售机构销售私募基金，可自行对私募基金进行风险评级
B． 私募基金管理人自行销售私募基金，不能自行对私募基金进行风险评级
C． 私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级
D． 私募基金管理人自行销售私募基金，可委托第三方机构对私募基金进行风险评级
答案：B
解析：私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级。
5.  开放式基金注册登记体系的模式不包括（  ）。
A． 委托中国结算公司作为登记机构的“外置”模式
B． 基金管理人自建登记系统的“内置”模式
C． 委托证券交易所作为登记机构的“外置”模式
D． “混合”模式
答案：C
解析：我国开放式基金注册登记体系的模式包括：①基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式；②委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式；③以上两种情况兼有的“混合”模式。
6.  某基金管理公司募集并成立一只QDII房地产基金，根据现行法规，该基金禁止投资于（  ）。
A． 房地产上市公司股票
B． 房地产抵押按揭
C． 住宅按揭支持证券
D． 房地产信托凭证
答案：B
解析：除中国证监会另有规定外，QDII基金不得有下列行为：①购买不动产；②购买房地产抵押按揭；③购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；④购买实物商品；⑤除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%；⑥利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外；⑦参与未持有基础资产的卖空交易；⑧从事证券承销业务；⑨中国证监会禁止的其他行为。