单选题
1（）是证券经济业务的一线监管机构。
A证券公司B证券交易所C证券业协会D中国证监会
2 若结算参与人资金交收透支，中国结算深圳分公司可以按（）收取利息，并按每日透支金额的（）收取罚息。（）
A金融同业贷款利率，1% B金融同业存款利率，1%
C金融同业贷款利率，0.5% D金融同业存款利率，0.5%
3在我国，封闭式基金交易以（）为一个交易单位。
A1000手 B10张 C100份 D100股
4对于证券交易所无形席位报盘说法正确的是（）。
A营业部业务员将委托指令直接通过终端机输入交易所系统电脑主机
B场内交易员通过场内电脑终端将委托指令输入交易所电脑主机
C通过场内交易员向交易所传送委托指令
D无形席位和有形席位申报都需要场内交易员
5在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（）负责买断式回购结算的日常监测工作。
A中央结算公司 B证券交易所 C银行同业拆借中心 D证监会
6从狭义上说，下列各项中不属于证券经纪业务要素的是（）。
A证监会 B证券经纪商 C证券交易所 D委托人
7证券账户持有人查询证券余额可在办理指定交易或转托管后的（），凭身份证和证券账户卡到指定交易或托管的证券营业部办理。
A交易日 B次日 C当日 D第三日
8 下列哪一项不属于证券登记结算机构的职能（）。
A证券交易所上市证券交易的清算和交收 B 证券的存管和过户C证券账户，结算账户的设立以及证券持有人名册登记 D 对上市公司进行监管
现在出入深圳最新规定9 上海证券交易所买断式回购交易按照（）原则进行。
A价格优先 B时间优先 C一次成交两次清算 D客户优先
10 证券公司申请从事资产管理业务，必须具备的条件之一是（）。A净资本不低于5000万人名币 B净资本不低于2亿元人名币
C经营证券经纪业务已满3年 D被证券业协会评审为创新试点类证券公司
11 证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，不包括下列（）。
A 成人交易所章程和业务规则
B 其所属证券经营机构具有从事国
际证券业务的经验
C 依法设立且满2年
D 代表处及其所属证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为受到处罚
12 （）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
A 信用交易资金交收账户
B 客户信用交易担保资金账户
C 融资专用资金账户
D 融券专用证券账户
13 在深圳证券交易所交易证券的托管制度下，投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为（）。
A 证券过户
B 证券登记
C 证券变更
D 证券转托管
14 采用网上竞价发行方式，由投资者竞价产生的发行价格反映了市场的（）。
A 经济性
B 供求平衡点
C 高效性
D 连续性
15证券上市期满或依法不再具有上市条件的，证券交易所要求对其采取的措施为（）。
A 暂停上市
B 终止上市
C 恢复上市
D 对其实施停牌
16 关于委托撤单，下列表述中，不正确的是（）。
A 对委托人撤单的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻
B 投资者可以根据自己意愿随时撤单
C 在委托未成交前委托人有权变更个撤销委托
D 采用有形席位申报撤单要通过场内交易员
17 在我国，证券投资者的证券买卖委托指令通过有形席位采取的是（）的形式。
A 场外报盘
B 场内报盘
C 场内交易员
D 红马甲
18 从事IB业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的（）。
A 名单和照片
B 简历
C 个人档案
D 身份证明
19下列关于上海交易所债券买断式回购结算方式的说法不正确的是（）。
A 在初始结算和到期结算中，中国结算上海分公司都作为共同对手方
B 采用一次成交两次结算的方式
C 到期结算采用逐笔交收的方式
D 初始阶段由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收
20 对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日5个交易日前，向（）提交现金红利派
发相关申请材料。
A 证监会
B 证券公司
C 中国结算公司上海分公司
D 交易所
21 根据上海证券交易所进行A股现金派发日程安排，投资者可在（
）日领取现金红利。（T日为公告刊登日）
A T+8
B T+7
C T+4
D T+3
22 在融资融券业务的交易中，如果委托划出的证券数量（）该证券账户中可划出
的该种证券数量，则该笔证券划转指令无效。
A 小于等于
B 大于
C 小于
D 等于
23 我国的伤害证券交易所及深圳交易所对B股实行回转交易制度，下列说法正确的是（）
A 目前我国对B股的交易制度规定和权证相同
B B股回转交易是指投资者买人的B股经确认成交前，在交收前全部或部分卖出
C B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后在交收前全部或部分卖出
D 目前我国对B股实行交易日当日回转交易
24关于投资者拥有的配股权证的数量，下列说法正确的是（）
A中国结算公司按照股东持股增加其的配股权证
B在配股的过程中交易所不能判断客户拥有的配股权证的数量
C股东获得配股权证是无偿的
D中国结算公司按照股东申报数量增加其的配股权证
25根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）
A500% B100% C 30% D 5%
26根据现行有关规定，关于送股登记，下列说法正确的是（）
A证券交易所主动为投资者增加股数，自动完成股份登记手续
B中国结算公司按照股东数据库中的股东持股数完成股份登记手续
C证券公司在公告刊登日完成送股
D证券发行人申请送股要向证券公司提交相应的材料
27在下列各项委托方式中，投资者采用（）时，身份确认可不由密码控制
A电话自动委托 B柜台委托 C 网上委托 D自助终端委托
28从证券公司角度而言，与证券经济业务相比较，证券自营业务的首要特点表现为（）
A风险性 B决策的自主性 C 收益的不确定性 D中介性
29证券公司将自营业务与其他业务混合操作遭受的最严厉处罚是（）
A受到刑事处罚 B没收违法所得 C撤销相关业务许可 D处以相应的30在深圳B股市场，如果客户委托证券公司卖出证券，且客户源证券由托管托管，那么直接与结算机构进行交收的是（）
A托管行 B证券公司 C 客户 D交易所
31在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），（）
A只需缴纳印花税B按规定缴纳手续费和印花税C只需缴纳佣金D不需缴纳印花税
32某投资者在上海证券交易所以每股11元的价格买入某种股票（A股）10000股，其至少必须以（）元卖出该股票才能保本（佣金按0.2%计收，印花税按0.1%单向向卖出征收，过户费按规定计收，不收委托手续费）
A10.5 B12 C11.06 D11.05
33 目前，深圳证券交易所B股佣金实行最高上限向下浮动制度，最高上限为成交金额的（B）A0.05% B0.3% C0.1% D0.01%
34 目前我国内地对（）实行T+3滚动交收方式
A权证 B债券 CB股 DA股
35 代办股份转让的委托申报时间为转让日的（）
A9:30—11:30,13:00—15:30 B9:15—11:30,13:00—15:00
C9:30—11:30,13:00—15:00 D9:15—11:30,13:00—15:00
36 以下项目中，不属于资产管理业务的是（）
A单一资产管理 B专项资产管理 C定向资产管理 D集合资产管理
37 定向资产管理合同中一般不包括（）
A客户资产的种类和数额 B当事人的权利和义务 C各类风险揭示 D前言
38 关于证券自营业务资金的出入，以下表述不正确的是（）
A禁止以个人名义从自营帐户中调入调出资金B自营业务资金以投资者的名义出入
C禁止从自营帐户中提取资金 D自营业务资金以公司的名义出入39 （）是证券公司自营业务的最高决策机构
A自营业务部门 B投资决策机构 C董事会 D理事会
40 根据《上海证券交易所交易规则》的规定，国债大宗交易单笔买卖的最低限额为（）人民币
A500万 B1000万 C100万 D300万
41股票终止上市后，股票发行人的代办机构未在规定时间内办理退出登记手续的，（）可将登记数据资料公证送达该股票发行人或其代办机构
A证券公司 B中国结算公司 C证券交易所 D证监会
42在上海市场B股清算交收过程中，如参与人未能按时将交收应付款项汇入而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的（）收取罚金
A0.05% B0.1% C0.5% D0.2%
43 全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）
A273天 B28天 C91天 D1年
44 按照上海证券交易所的现行规定，债券买卖中的1手为（）元面值的债券
A500 B100 C1000 D10000
45 按照中国结算深圳分公司的规定，权证交易和行权的证券、资金最终交收时点为T+1日（）A16：00 B14:00 C15:00 D17:00
多选题
1 对于（）等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入卖出金额。
A 首次公开发行上市的股票
B 增发上市的股票
C 暂停上市后恢复上市的股票
D ST股票
2 以下关于远期交易和期货交易的说法，正确的有（）。
A 期货交易以获取标的物为目的
B 远期交易以获取标的物为目的
C 远期交易是双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格进行交易
D 期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易
3 如果结算参与人的备付金账户持续透支，结算公司可视具体的风险状况，采取（）等措施，控制交收风险。
A 冻结相关证券
B 按透支金额的0.1%收取罚息
C 要求结算参与人立即补足透支金额 D强制卖出暂扣证券
4根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价和收盘价，下列说法正确的是（）。
A 证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价
B 我国两个交易所收盘价的确定方式不同
C 上海证券交易所收盘价以集合竞价方式产生
D 通常情况下开盘价是为当日该证券的第一笔成交价
5 对于违反规定的特别会员，证券交易所可以视情节轻重给予以下处分（）。
A 公开批评
B 取消会籍
C 警告
D 会员范围内通报批评
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