上的每一次大发展都与科技创新密切相关。发达国家铁路在长期的科技创新实践中，通过市场化的科技项目运作，充分发挥企业主体作用，注重协同创新和基础投入，推动各国铁路科技持续创新，并在世界上长期保持领先地位。发达国家在铁路科技创新模式方面的成功探索为我国构建完善新时期铁路科技创新体系、提高行业科技创新整体效能提供了有益借鉴。
1 国外铁路科技创新项目组织模式的特点
国外铁路科技创新项目组织基本呈现出应用性科技研发活动由企业主导，基础性、战略性科技研发活动由政府支持和协调的模式。其中，企业主导的科技研发活动大多表现出市场化、以用户为导向的特征。
1.1 充分发挥企业的科技创新主体作用
发达国家市场经济体系完善，经济体内部市场化和竞争程度较高，在这样的宏观环境下，科技领域也大多实行以市场为主导的科研体制，而企业作为市场经济的主体，自然承担了科技创新的主体作用。例如，德国推行市场化、竞争性的科研体制，在保护自由竞争的原则下，充分发挥企业科技创新的积极性。据统计，德国企业承担科研开发项目的经费占全国研发
经费的92%，同时企业投入的科研开发经费占全国研发经费的66%，无论是研发投入还是研发活动的具体实施，德国企业都占据了绝对的主导地位。
1.2 科研项目组织表现出高度的用户导向
与国外铁路采用市场化科研体制密切相关的是，铁路科研活动普遍以用户为导向组织开展。具体表现在，铁路运输企业作为行业科技创新的需求提出方及创新成果的直接应用方，在科技研发项目实施过程中起到了把握方向、制定决策、组织协调、验收把关等主导作用。以法国著名的574.8 km/h世界高速列车速度试验为例，该试验由法国阿尔斯通公司、法国国营铁路公司
国外铁路科技创新模式的
特点及启示
王镠莹：中国铁道科学研究院科学技术信息研究所，副研究员，北京，100081
季 扬：中国铁道科学研究院科学技术信息研究所，一级翻译，北京，100081
方 奕：中国铁道科学研究院科学技术信息研究所，翻译，北京，100081
摘 要：从科技项目组织、协同创新、基础投入
等方面，分析了国外铁路科技创新模式的主要特
点，并立足借鉴国外经验、推动我国铁路科技创
新与发展，从构建运输企业主导的铁路科技创新
体系、加强国家对基础和战略性研究的支持、合
理布局行业协同创新平台、推动科技成果转化、
加大科技创新投入等方面，总结了相关启示。
关键词：国外铁路；科技创新模式；特点；启示
中图分类号：U2-9 文献标识码：A
文章编号：1001-683X（2015）05-0122-04
科
基金项目：中国铁路总公司科技开发计划项目（2014Z002-B）。
（SNCF）、法国铁路网公司（RFF）合作开展，三家公司共同选派300余名工程师和技术人员组成试验团队，试验项目组的总负责人来自法国国营铁路公司（SNCF）机车车辆部，同时成立了以SNCF为首的决策小组，决策小组根据来自三家公司的专家的意见，做出试验的重大决策。由此可见，运营商的用户身份决定了其对各种技术条件、资源和成果等具备其他创新主体所不及的集成能力，这使得在这项由装备制造企业、运营企业、路网企业共同实施的重大试验中，必须由运营企业来承担总负责、总决策的重要角。
1.3 政府大力支持基础性和战略性研究
从发达国家铁路的普遍做法来看，企业的经营属性决定了企业投入的科技资源主要用以从事应用性的研究开发活动，对于整个行业长远可持续发展至关重要的基础性、战略性研究则受到政府部门的高度重视，由政府部门给予资金投入，并组织协调项目的具体实施。例如，德国政府按照科研项目是否能够带来盈利为标准，严格界定政府和企业的科研职责。国家出资建立图书馆、信息服务设施等大型科研基础设施，支持有风险、针对特定主题、对国家有特殊意义，并在可预见的时间内不会产生市场效益的战略性研究，以及一些还没有进入市场竞争环节的基础性和应用基础性研究。政府资助的铁路科研项目有的由单个机构独立承担，但大多采用大学、研究机构和企业联合承担的形式。政府部门在这些科研项目的立项实施中起到重要的组织协调作用，包括提出科研需求、制定科研项目规划、审查项目申请、甄选项目承担单位、资助项目经费、委托专业公司开展科研管理、监督和资助成果转化等。
2 国外铁路科技协同创新模式的特点
国外铁路科技协同创新大多采用政府支持，企业、科研机构、高校主导的形式，各类创新实体通过相互联合、共同组建创新平台或联盟，以推动科技创新成果转化和产业化为目标，积极开展协同创新。
2.1 以创新平台或联盟作为协同创新的重要载体
国外铁路协同创新以企业界、科研界、学术界主导或参与的形式为主，政府部门对协同创新给予一定的支持和帮助，这与其科技创新活动高度市场化有密切关系。为充分整合各类创新要素，国外铁路以组建创新平台、联盟、园区等方式，在不同创新实体之间形成了长期、稳定的协同关系，保障了协同创新活动的有效开展。例如，德国Eco Rail Innovation是铁路行业一个开放的交流沟通平台和创新平台，该平台由科研机构和大学共同创办，主要成员大部分都是铁路工业企业，包括阿尔斯通、西门子、庞巴迪、克诺尔等。Eco Rail Innovation平台鼓励各成员单位提出研发需求，在进行广泛会谈和与政府协调后，选定项目和合作成员开展研发。德国联邦教育和研究部对该平台的运作予以指导和支持，相关项目经费可部分得到政府资助。
2.2 以成果转化和产业化为导向开展协同创新
国外铁路开展产学研协同创新的一项重要目的就是要推动科技成果转化和产业化。也就是说，从形式上看，协同创新是在行业内形成了从基础理论研究、应用技术开发，到产品设计制造、成果推广应用有机衔接、较为完整的创新链条；从协同形成的根源来看，科技创新活动只有真正产生经济价值和社会价值，才能促使产、学、研各方科技力量形成稳定的联盟关系。因此可以说，在整个协同创新过程中，成果推广应用既是一次创新活动的终结，也是未来创新活动的原动力，
只有有效地实现成果转化和产业化，才能推动形成协同创新的良性循环。例如，法国I-Trans园区作为交通运输技术和装备制造的产业集，大力推动新技术应用和转化。2005年法国国营铁路公司（SNCF）和法国铁路网公司（RFF）共同启动接触网设备使用单块复合材料可能性的研究；2008年，园区内的多个实验室和试验中心加入了该项目，共同针对研究成果开展了一系列试验，旨在通过各项验证后推动新技术和新产品投入应用。
3 国外铁路科技创新基础投入的特点
国外铁路普遍在科技经费、科技基础设施建设及科技人才培养等方面开展了大量工作，投入了大批的资源，为行业和企业科技创新创造了良好的基础条件。3.1 十分注重对科技创新活动的资金投入
无论是国外政府部门、还是铁路企业，都十分注重对科技创新活动的资金投入。
政府方面，大多从行业科技发展的全局角度，通过直接和间接的多种方式，对铁路科技创新活动给予了有力的资金支持。在德国，联邦政府以项目资助和给德国
航空航天中心（DRL）直接资助的形式支持包括铁路在内的交通领域研究，2011年联邦政府投入在车辆和交通技术领域的资金达到5.6亿欧元；同时，各联邦州政府也对交通运输领域予以了大力资助，16个联邦州中绝大多数州政府都将交通运输列为重点资助的研究领域。在法国，一方面，政府部门直接向交通运输领域投入科技资金，具体方式包括：一是通过科技创新项目，例如对“陆上交通研究创新规划”（Predit 4）投入共4亿欧元的资金；二是通过投资成立铁路技术研究所，
例如法国政府出资成立了法国铁路技术研究所（Railenium），承诺十年内将投入5.5亿欧元；三是通过创立“铁路增长”专项投资基金，2013年，法国生产振兴部部长和交通主管部长共同宣布创立法国铁路领域的专项投资基金——“铁路增长”基金，总额为4 000万欧元，该基金将在4年内投资10~15个项目。另一方面，法国政府还以向企业科技项目提供融资支持的方式，间接加大对铁路科技活动的资金支持力度。在日本，国土交通省铁道局为推进铁路运输安全性并提高环境的友好性，对铁路公司、企业、厂家的相关技术研发项目实施拨付补助金等资金支持，补助额度达到项目经费50%。
企业方面，国外铁路行业领先企业普遍对科技研发投入了大量资金保障。例如，德国西门子公司一贯保持着较高的研发投入水平，2012财年，全球研发经费达到42.3亿欧元，占公司全球营收的比重为5.4%。法国阿尔斯通公司每年的研发投入均保持在7亿欧元左右，并在近年间逐年增长。
3.2 科技基础设施建设和运作市场化
以实验室为主体的科技基础设施对行业科技发展具有重要的支撑作用，国外铁路在行业科技创新实验室的建设过程中，充分发挥市场的作用，整合和运用行业内各类科研实体的优势和资源，为深入开展行业基础性、前瞻性、战略性技术研究，以及新技术装备试验验证提供了基础条件。例如，德国铁路实验室均在市场化条件下，本着独立、公正、开放的原则进行运作，即使是隶属于某大型铁路企业的实验室，也完全面向整个行业市场提供试验技术服务。德铁系统技术公司（DB Systemtechnik）的试验中心为客户提供车辆和基础设施试验、检测服务，西门子公司的铁路机车车辆和基础设施试验和认证中心（PCW）为西门子及其他行业企业提供机车车辆首次使用、型式试验和验收等大型试验。3.3 不断强化科技人才队伍建设工作
人才是科技创新的根本动力。为推动行业科技持续发展，国外铁路从人才引进、培养培训、选拔及激励等多个层面着手，不断强化科技人才队伍建设。在德国，以西门子为代表铁路装备制造企业制订了具有行业竞争力的人才政策，包括：为科技人员提供富有挑战性的工作机会；提供业绩、市场导向的薪酬和福利待遇；创造愉快和谐的工作环境；提供广阔的事业发展空间；关注员工的成长，为员工量身定制短期和长期发展规划等，这些政策的实施为吸引、培养和稳定研发人才队伍起到了关键作用。在法国，从行业和企业的角度都对科技人员培训培养作了大量工作，例如，I-Trans紧密结合铁路企业对人才的实际需求，推出高等培训项目，旨在培养各相关领域未来的专业人士及高层次的专家；法国国营铁路公司《卓越2020》规划提到，SNCF将为员工创造获得新技能的条件，以跟上技术和行业的发展。
4 国外铁路科技创新对我国的启示铁路运输的特点
4.1 以运输企业为主导设计构建铁路科技创新体系
运输企业是铁路科技创新的需求源头和成果应用主体，借鉴国外铁路科技创新活动以用户为导向的组织模式，我国铁路应设计构建以运输企业为主导的科技创新体系。具体来说，应充分发挥运输企业在铁路技术创新方向和技术路线设计、系统性科技研发项目组织协调、科技创新成果检验验证与推广应用、相关技术标准制定等方面的主导作用，以铁路建设、运输市场的科技需求为核心，凝聚装备制造及工程建设企业、相关科研机构、高校等科技力量共同开展科技创新，推动相关科研机构和高校成为行业基础研究的中坚力量，装备制造及工程建设企业在铁路重要装备、关键零部件及基础原材料等领域取得重大突破，全行业系统集成和自主创新能力大幅增强，为提升铁路运输服务质量和效益提供支撑。
4.2 国家加大对铁路基础性、战略性科研项目的支持
我国科技有关部门在制定国家科技计划，部署国家科技任务的过程中，应根据铁路建设、运输的实际需求，着力推动实施一批具有重大全局和战略意义的铁路科研项目，有效联合铁路行业内外优势力量，共同推进相关领域技术创新取得积极进展。针对国家重大科研项
目的组织实施，建议由铁路运输企业牵头负责，同时，建议科技部会同发改委、国家知识产权局、国家铁路局等有关部门建立完善部际联席机制，定期召开联席会议，积极协商解决项目推进过程中的有关问题，并对项目团队组织、技术路线确定、项目经费管理等给予监督和指导，为项目顺利开展，以及相关科研成果的推广应用提供保障和支持。
4.3 科学合理布局铁路行业协同创新平台
平台是科技协同创新的物质基础，是整合科技资源，提高科技资源使用效率的依托。我国铁路行业可探索根据各类创新实体的优势和创新目标，在企业、科研院所、高校之间，建立形式多样、各具特的协同创新平台。在企业之间，要建立主要面向产业发展核心共性问题和重大关键技术的协同创新平台，为行业技术进步、产业升级提供持续的引领和支撑；在高校与科研院所之间、高校与高校之间，要建立主要围绕铁路基础理论与前沿技术，推进跨学科交叉研究的协同创新平台，建立与国际接轨的知识创新模式，力争产出重大原始创新成果，努力推动平台成为引领和主导我国铁路科学研究与合作的学术中心；在企业、科研院所、高校等多主体之间，要大力推动建立多专业融合、多技术集成、基础研究和应用开发有机衔接、技术成果市场交易高度内部化的综合性平台。
4.4 依托协同创新推进科技成果联合转化
科技成果转化是知识创造财富的过程，但也面临较大的风险。美国一项研究指出，90%的科研成果还没走向市场，就被埋没在从基础研究到商品化的过程中，形成科技创新过程中的“死亡之谷”。只有不断创新成果转化的方式，才能跨越“死亡之谷”，推动科学技术切实发挥第一生产力的作用。借鉴国外相关经验，我国铁路行业可在产学研协同创新的基础上，大力推行科技成果联合转化。依托协同创新项目或平台，使企业、科研机构、高校等不同创新实体深度融合、密切合作，以推动共有科技成果转化为目标，形成基础研究、应用开发、产品制造、试验验证、推广应用有机衔接的循环系统，逐步模糊不同机构之间的界限，将科技成果的市场交易内部化，消除中间环节，降低转化成本，提高转化效率。
4.5 持续加大科技创新基础投入
科技投入是重要战略性投资，从国家和行业的层面，都应持续加大对铁路科技创新在经费、实验室建设及人才资源方面的投入。
经费方面，我国政府应充分考虑铁路行业重大科技需求的增长情况，在铁路科技投入方面建立适度超前、稳定持续的增长机制，采用科研立项和直接补贴的方式，逐步加大中央财政对铁路重大关键技术研发、重大创新成果产业化、重大应用示范工程等的经费投入力度。同时，通过对企业科技投入给予税收优惠，对重要技术装备首台（套）工程项目予以政府采购等方式，引导企业自主加大科研经费投入，形成多渠道的经费投入格局。
实验室建设方面，应进一步加强国家级科技创新实验平台建设规划和布局，结合铁路技术创新成果产业化和工程实施，推动在行业领军企业建设一批国家重点实验室；围绕铁路重大战略科技任务，继续在相关高校和科研院所推进一批国家重点实验室建设，打造国际领先的铁路基础研究骨干基地。推动铁路国家级实验平台市场化运作发展，引导实验平台建立健全独立的财务制度和灵活开放的人事制度，支持实验平台面向行业内外提供试验检验技术服务，鼓励实验平台与海外科研单位建立国际联合研究中心等，不断深化国际交流合作。
人才队伍建设方面，应进一步创新科技人才选拔和使用机制，积极探索以科研项目为单位的人才临时聘用制度，完善相关组织调配、选聘、考核、激励等机制，吸引行业内外、乃至境内外优秀人才向铁路重大科研项目、重大实验平台、重大国际科技合作交流活动中聚集。
参考文献
[1] 姜绍华．国外构筑科技创新体系可资借鉴的经验
[J]．山东经济战略研究，2008(8)：47-51．
[2] 郭丕斌，王其文．欧洲国家创新体系建设的实践及
启示[J]．科学管理研究，2008(10)：112-115．
责任编辑 王志明
收稿日期 2015-03-20
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