2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范过关检测试卷B卷附答案
单选题（共40题）
1、（  ）是以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险的基金。
A.单一国家型股票基金
B.区域型股票基金
C.国际股票基金
D.国内股票基金
【答案】 C
2、(2016年)（ ）是基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求，提高经营管理效率，防止舞弊．控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。
A.内部控制制度
B.内部控制规范
C.内部控制章程
D.内部控制规则
【答案】 A
3、基金管理人董事会可以下设（ ）,负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
A.风险管理部
B.合规与风险管理委员会
C.合规管理部
D.合规与风险控制部
岳鲁冰原型
【答案】 B
4、依据《证券投资基金法》的规定，中国证券投资基金业协会负责以下哪一类产品的登记和备案工作( )。
A.养老金产品
B.信托产品
染发什么颜好看
C.非公开募集基金
D.公开募集基金
【答案】 C
5、(2016年)监事会至少每年召开（ ）次会议。
A.1
B.2
C.3
D.4
【答案】 A
6、行业快速发展阶段的表现不包括（  ）。
A.基金业绩表现异常出，创历史新高
B.基金业规模急速增长，基金投资者队伍壮大
C.基金业务呈现多元化发展趋势
D.法律法规监管体系有待完善
【答案】 D
7、（2016年真题）根据基金销售费用规范的要求，以下叙述正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】 D
8、基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会的职权不包括（ ）。
A.提议召开临时股东大会
B.检查公司的财务
C.列席董事会会议
D.决定公司合规管理部门的设置及其职能
【答案】 D
9、下列关于基金销售人员禁止性规范的说法，不正确的是（  ）。
A.基金销售人员在预测所推介基金的未来业绩时，应当客观、全面、准确地提供过往业绩信息的原始出处
B.基金销售人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏
日本深山海棠C.基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令，无正当理由不得拒绝投资者的交易要求
D.基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应及时交所在机构建档保管，并依法为投资者保守秘密
【答案】 A
10、我国《证券投资基金法》于（  ）开始实施。
A.2003年6月1日
B.2003年7月1日
林秀香主演的电视剧C.2004年6月1日
D.2004年7月1日
【答案】 C
11、(2016年)关于基金公司督察长履行的职责，下列说法正确的是（）。
孝顺的故事A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长
B.督察长有权参加或者列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议
C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会责令公司董事长进行整改
D.经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细
【答案】 B
12、基金持有的金融资产和承担金融负债常归类为（  ）和金融负债。
A.持有至到期投资
B.贷款和应收款项
C.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
D.可供出售的金融资产
【答案】 C
13、关于基金信息披露的说法，不正确的是（ ）。
A.有利于提高基金的投资业绩
B.加强基金信息披露可以防止信息滥用
C.有利于投资的价值判断
D.有利于防止利益冲突与利益输送
【答案】 A
14、关于基金信息披露的说法，不正确的是（ ）。
高泓贤A.在我国，基金的信息披露具有强制性
B.基金信息披露时间一般是可以事先预见的
C.在信息披露中应提高对证券投资业绩进行预测的准确性
D.可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类
【答案】 C
15、（2021年真题）下列做法，违反基金职业道德的是（ ）。