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非金融企业债务融资工具承销业务管理办法
第一章总则
第一条为推动本行非金融企业债务融资工具发行承销业务的开展，规范本行非金融企业债务融资工具的发行承销业务行为，根据中国人民银行《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》、中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册工作规程》等相关规则、指引等文件，制定本办法。
第二条本办法所称非金融企业债务融资工具，是指具有法人资格的非金融企业（以下简称“企业”）在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券。债务融资工具的注册机构为交易商协会，具体品种包括但不限于：（一）短期融资券（英文缩写“CP”），是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在1年内还本付息的债务融资工具。
（二）超短期融资券（英文缩写“SCP”），是指具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的，期限在270天以内的短期融资券。
林依晨主演的电影（三）中期票据（英文缩写“MTN”），是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期
发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
（四）中小企业集合票据（英文缩写“SMECN”），是指2个（含）以上、10个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
（五）非公开定向债务融资工具（英文缩写“PPN”），是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场向特定机构投资人发行的，并在特定机构投资人范围内流通转让的债务融资工具。
（六）资产支持票据（英文缩写“ABN”），是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，由基础资产所产生的现金流作为还款支持的，约定在一定期限内还本付息的债务融资工具。
（七）项目收益票据（英文缩写“PRN”），是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，募集资金用于项目建设且以项目产生的经营性现金流为主要偿债来源的债务融资工具。
第三条本办法所称债务融资工具承销业务，是指本行作为承销商，依照协议推荐、协助发行人注册并发行销售债务融资工具的行为。本行作为主承销商、联合主承销商、承销团成员参与的非金融企业债务融资工具承销业务，其职责分工、业务组织、操作流程、风险管理及内控合规管理按本办法执行。债务工具融资业务其他相关事宜仍按《银行债务工具融资业务管理办法》（银发〔2014〕186号）执行。
第四条债务融资工具承销业务的类型，按照承销商职责可划分为主承销业务和分销业务两种：
（一）主承销业务，是指本行作为主承销商（指担任主承销商/联席主承销商/副主承销商，下同）推荐发行人就拟发行的债务融资工具进行注册，并承销、获取承销报酬的行为。
提拉米苏的做法（二）分销业务，是指本行作为除主承销商以外的承销团其他成员（指担任分销商，下同），向具备资格的投资者销售债务融资工具，获取销售佣金的行为。
第五条债务融资工具主承销业务的承销方式，可分为全额包销、余额包销和代销三种承销方式。
（一）全额包销，是指主承销商须在承销协议所规定的发行期开始之前，按承销协议规定价格全额认购债务融资工具的承销方式。
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（二）余额包销，是指主承销商须在承销协议所规定的发行期结束后，按发行价认购未售出的债务融资工具的承销方式。
（三）代销，是指主承销商在承销协议所规定的发行期结束后，可以将未售出的债务融资工具全部退还给发行人的承销方式。
第二章业务组织与职责分工
第六条总行授信审批委员会负责我行负有包销责任的债务融资工具承销业务的审批。
第七条总行投资银行部是全行债务融资工具承销业务的管理部门，总行金融市场条线相关部门、总行公司业务部、总行风险管理部、总行合规管理部、总行运营管理部、总行财务企划部、分（支）行等机构共同参与。
第八条总行投资银行部职责：负责制定本行债务融资工具承销业务相关制度；负责指导和协助分（支）行开展债务融资工具承销业务的营销工作；负责向交易商协会报送注册材料和沟通工作；负责本行债务融资工具承销业务的发行和销售工作；与同业签署承销团协议，牵头组建承销团；负责推动全行债务融资工具承销业务的培训工作；负责配合风险管理部参与本行债务融资工具承销业务风险管理工作；负责对本条线非金融企业债务融资工具承销业务组织自查和检查。
第九条总行金融市场条线相关部门职责：当承销方式为包销时，负责代表本行运用行内资金参与债务融资工具的申购并配合投资银行部做好债务融资工具承销的相关工作。总行金融市场部可根据投资需求、交易机会以及分（支）行业务拓展需要，自主参与其他机构组建的债务融资工具承销团。
第十条总行公司业务部职责：负责债务融资工具发行备选客户的遴选工作；负责债务融资工具发行人集团客户性质的认定工作。
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第十一条总行风险管理部职责：负责债务融资工具承销业务的风险管理工作；当发生应急事件时负责牵头组织总行相关部门及分（支）开展应急处理工作。
第十二条总行合规管理部职责：负责债务融资工具承销业务相关协议文本的法律审查；负责指导、监督业务部室、分（支）行开展债务融资工具承销业务
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