***************************************************************************************试题说明
本套试题共包括1套试卷
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基金从业资格考试_私募股权基础知识_真题模拟题及答案_第19套(99题)
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基金从业资格考试_私募股权基础知识_真题模拟题及答案_第19套
1.[单选题]
影响股权投资基金组织形式选择的因素主要包括（ ）。Ⅰ.法律依据Ⅱ.监管要求Ⅲ.与股权投资业务的适应度Ⅳ.基金运营实务的要求Ⅴ.税负
A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
答案:
D
解析:
影响股权投资基金组织形式选择的因素主要包括：法律依据、监管要求、与股权投资业务的适应度及基金运营实务的要求，以及税负等。
2.[单选题]
股权投资基金管理人委托第三方机构担任投资顾问的，应当在（ ）中明确约定基金管理人和投资顾问的权责划分。
A)投资顾问协议
B)基金合同
C)基金服务协议
D)第三方服务协议
答案:
B
解析:
股权投资基金管理人委托第三方机构担任投资顾问的，应当在基金合同中明确约定基金管理人和投资顾问的权责划分。
3.[单选题]
基金协会鼓励最近（ ）未因违法执业行为受到行政处罚的律师参与出具法律意见书。
A)1年
B)2年
C)3年
D)5年
答案:
解析:
基金协会鼓励最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师参与出具法律意见书。
4.[单选题]
私募基金的募集主体包括（ ）。Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.基金销售机构Ⅲ.基金托管机构Ⅳ.基金监管机构
A)Ⅰ.Ⅳ
B)Ⅰ.Ⅱ
C)Ⅱ.Ⅲ
D)Ⅰ.Ⅲ
答案:
B
四不伤害是指什么
解析:
募集主体:（1）在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金。（2）在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。
5.[单选题]
尽职调查之后收购方和出售方商谈的核心内容是（ ）。
A)管理问题
B)退出问题
C)估值问题
D)投资问题
答案:
C
解析:
尽职调查之后收购方和出售方商谈的核心内容是估值问题。
6.[单选题]
私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对（ ）。
A)私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。
B)私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；但作为对基金财产安全的保证.
C)私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证.
D)私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可；但作为对基金财产安全的保证.
答案:
C
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解析:
根据《私募投资基金合同指引1号》私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可
；不作为对基金财产安全的保证。
7.[单选题]
（ ）实际上赋予了股权投资基金作为投资人，对一些特定重大事项的一票否决权。
A)估值条款
B)保护性条款
C)回购条款
D)反稀释条款
答案:
B
解析:
保护性条款实际上赋予了股权投资基金作为投资人，对一些特定重大事项的一票否决权。
81岁琼瑶近照曝光8.[单选题]
股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后（ ）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。
A)5
B)10
C)15
D)20
答案:
D
解析:
股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。
9.[单选题]
全国中小企业股份转让系统（NationalEquitiesExchangeandQuotations，，简称全国股转系统、NEEQ，’俗称‘新三板”），是经（ ）批准设立的公司制全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转系统公司）为其运营管理机构。
A)全国人大代表常委会
B)国务院
C)人大代表什么是国债
D)证券交易所
答案:
B
解析:
全国中小企业股份转让系统（NationalEquitiesExchangeandQuotations，，简称全国股转系统、NEEQ，’俗称‘新三板”），是经国务院批准设立的公司制全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转系统公司）为其运营管理机构。
10.[单选题]
在公司型基金股权投资业务中，（ ）属于股息红利所得，不属于增值税征税范围。
A)项目退出收入
B)股权转让所得
C)项目股息、分红收入
D)经营性收入
答案:
C
解析:
在股权投资业务中，项目股息、分红收入属于股息红利所得，不属于增值税征税范围
11.[单选题]
关于财务尽职调查，表述正确的是（ ）。Ⅰ.重点关注标的企业当前的财务业绩情况Ⅱ.一般不通过现场调查方式Ⅲ.在横向或纵向比较目标企业财务业绩时需要注意会计政策和财务假设不同造成的影响Ⅳ.不同于审计，强调发现企业的投资价值和潜在风险
A)Ⅲ.Ⅳ
B)Ⅱ.Ⅳ
C)Ⅰ.Ⅱ
D)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案:
A
解析:
重点关注标的企业历史的财务业绩情况.尽职调查包括现场调查
12.[单选题]
私募基金管理人应当对私募基金推介材料内容的（ ）负责。
A)真实性、易得性、准确性
B)真实性、完整性、及时性
C)真实性、易得性、及时性
D)真实性、完整性、准确性
答案:
D
解析:
私募基金管理人应当对私募基金推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责。
13.[单选题]
私募基金管理人建立与实施有效的内部控制的要素不包括（ ）
A)内部监督
B)内部环境
C)风险评估
D)内部控制
答案:
D
解析:
私募基金管理人建立与实施有效的内部控制的要素包括内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督。
14.[单选题]
投资后管理是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后，基金管理人（ ）的一系列活动。Ⅰ、积极参与被投资企业的重大经营决策Ⅱ、为被投资企业实施风险监控Ⅲ、提供各项增值服务
A)Ⅰ、Ⅱ
B)Ⅰ、Ⅲ
C)Ⅱ、Ⅲ
D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案:
D
解析:
投资后管理是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后，基金管理人积极参与被投资企业的重大经营决策，为被投资企业实施风险监控，提供各项增值服务的一系列活动。
15.[单选题]
基金从业资格的科目包括（ ）。Ⅰ.《基金法律法规、职业道德与业务规范》Ⅱ.《证券投资基金基础知识》Ⅲ.《股权投资基金基础知识》
A)Ⅰ.Ⅱ
B)Ⅱ.Ⅲ
C)Ⅰ.Ⅲ
D)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案:
刑法236条的内容是什么D
解析:
基金从业资资格的包括：科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》和科目三《股权投资基金基础知识》。
三围是哪三围16.[单选题]
甲基金销售机构应当具备的资质条件是（ ）。
A)在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员
B)在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员
C)在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员
D)在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员 答案:
A
解析:
可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有以下两类：第一类是在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构，其可以自行募集其设立的股权投资基金；第二类是在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构（基金销售机构），也可以受股权投资基金管理人的委托募集股权投资基金。但是，委托募集并不能豁免基金管理人依法应承担的责任。