2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范强化训练试卷B卷附答案
单选题（共40题）
A.规范性
B.持续性
C.专业性
D.服务性
【答案】 A
2、关于基金管理人和基金托管人披露内容和职责，描述错误的是（ ）。
A.职责终止时，均需要委托会计事务所进行审计并对审计结果给予公告，报中国证监会备案
B.各自负责召集基金份额持有人大会的，均应当至少提前30日公告召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项
C.均需在基金合同生效的次日，在指定报刊和上登载基金合同生效公告
D.均需建立健全各项信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务
【答案】 C
3、(2016年)（ ）的资金划付更快一点。
A.货币市场基金
B.ETF基金
C.LOF基金
D.QDII基金
【答案】 A
4、(2017年)下列关于忠诚敬业的描述中，错误的是（ ）。
A.基金从业人员离职手续办理完毕后，对原从业机构不再承担任何的忠诚敬业义务
何猷君更改微博认证B.基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全，防止所在机构资产损坏、丢失
C.基金从业人员提出辞职后，仍应根据所在机构规定，履行相关义务
D.基金从业人员已提出辞职但未完成工作移交的，不得擅自离岗
【答案】 A
5、基金合同应当约定给投资者设置不少于（ ）的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
A.12小时
B.18小时
C.24小时
D.48小时
【答案】 C
6、《COSO风险管理整合框架》于（ ）年9月提出了企业风险管理的整合概念。
华原朋美A.2003
B.2004
C.2005
D.2006
【答案】 B
7、对于道德与法律的关系，以下表述错误的是()。
A.法律实施主要依靠他律，道德实施主要依靠自律
B.法律与道德的评价标准都是相同的
C.法律的内容比较明确，道德没有特定的表现形式
D.相比法律，道德的调整手段更多，但均不具有强制性
【答案】 B
8、开放式基金的认购分为（ ）等步骤。
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
9、（2017年真题）基金与银行储蓄存款的差异包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
幼儿英语水果名称【答案】 C
10、基金投资涉及投资者的身份、地位及财富等个人信息，销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，主要体现了客户服务原则中的（ ）。
A.专业规范
B.有效沟通
C.安全第一
D.客户至上
【答案】 C
11、基金销售机构的销售策略不包括（ ）。
A.产品策略
B.价格策略
C.数量策略
D.促销策略
【答案】 C
12、―般来说，基金管理人合规部门的合规检査不包括（ ）。
A.公司是否独立运作
B.公司员工工资是否符合规定
C.公平交易制度建设及执行情况
D.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
【答案】 B
13、下列不属于基金托管人职责的是（ ）。
A.基金资金清算
B.会计复核
C.基金资产保管
D.基金资产的投资运作
【答案】 D
14、（2017年真题）下列关于基金销售工作的内容的说法中，错误的是（ ）。
A.鼓励销售人员采取各种手段扩大销售量
B.综合运用公众普遍可获得的各种宣传手段
C.建立评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
D.识别潜在客户，到市场机会
【答案】 A
15、（ ）是正当竞争的基础。
A.公平竞争
B.合法竞争
C.合理竞争
D.有序竞争
【答案】 B
16、(2016年)基金管理人在市场经济环境中面临的外部风险包括（）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
四川旅行C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
17、下列关于基金销售行为的说法错误的是( )。
流浪地球的演员A.基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金
B.基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金
C.基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
D.基金销售机构不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平
>各省的简称
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