非主流女生伤感图片2008年第11期?上海经济研究?
国内大城市生产效率的对比分析
高炜宇
(上海市人民政府发展研究中心200002)
内容摘要：随着经济全球化浪潮的席卷，国与国之间的竞争更多地表现为重大节点
城市和大城市间的竞争，而城市的竞争力则更多地表现为生产效率.因此，国内外经济学
界高度关注城市生产效率的研究.本文吸收了生产效率研究文献中的一些方法与经验,
采用Malmquist效率指数分析方法对国内大城市生产效率进行了研究，发现在国内大城
市生产效率普遍提高的过程中东北和中西部地区大城市生产效率正在加快提升，同时国
内大城市的发展路径和发展阶段已呈现出多样性.最后，我们还利用面板数据模型对大
城市生产效率的变化及其差异进行了分析.我们从中得到的启示就是国内大城市要不断
提高自己的生产效率，就必须一方面持续加大科技创新力度，走科教兴国的道路，大力推
动自主创新；另一方面不断坚持改革开放，积极鼓励民营经济发展，持续完善市场经济.
关键词：城市生产效率Malmquist效率指数发展路径面板数据模型
中图分类号:F290文献标识码:A文章编号:1005—1309(2008)11—003—08
一
，引言
在全球化条件下，一些大城市正日益成为全球经济网络中竞争的重要节点，直接参与全球分工
和国际竞争.也就是说,21世纪国与国之间的竞争，更多地表现为重大节点城市间的竞争，城市的
王祖蓝黄光亮竞争地位因此变得更为重要.尤其在知识经济时代，城市的国际竞争力更多地表现为其对全球范
围要素，知识和信息的配置与加工效率，因此竞争力在现实经济生活中更多地反映为生产效率.正
如美国哈佛大学教授PorterE.Michael(1990)所指出的:”在国家层面上,’竞争力’的唯一含意就
是国家的生产效率”，而国家生产效率又主要反映在节点城市和大城市的生产效率上.
当前中国经济发展已面临着不断加剧的国际竞争，因此对大城市的竞争力和生
产效率提出了
更高的要求.正是由于大城市的生产效率是一个直接关系到国家竞争力和国家未来发展的问题,
韩寒与方舟子事件本文对国内大城市的生产效率进行了定量对比研究，同时也进一步分析什么是决定城市生产效率
差异的核心因素，并进而提出持续提升城市生产效率的简要思路.
二，文献回顾
长期以来，有关生产效率的研究一直是国内外经济学界关注的一个重要领域，存在着大量文献
收稿日期:2008—10—25
—
3一
上海经济研究?2008年第11期
研讨这个问题.而从研究生产效率的具体方法区分，国内外研究生产效率的文献主要可分为两大
类：一类是函数和参数方法，既设定一个包含未知参数的随机生产前沿函数，然后利用计量经济学
方法进行估计和检验，而生产效率的变化则反映在生产前沿的移动上.在国外例如C.M.Corn—
well和J.Wachter(1999)为OECD26个国家建立了一个生产前沿函数模型，通过生产效率分析发
现其中存在着趋同和追赶效应;E.G.Jim和M.Steel(2007)设立了一个随机生产前沿模型，然后
运用贝叶斯方法进行了分析.在国内例如聂秀东和王志刚(2006)建立了超越对数生产函数，并对
其进行了估计与检验，进而研究了国内各地区的生产效率；王志刚和龚六堂等(2006)也采用随机前
沿模型方法，对1978年～2003年分省数据进行了有关生产效率的实证研究.涂正革和肖耿
(2007)运用我国大中型工业企业1995年～2002年期间的年度企业数据，在随机前沿生产函数模
型分析框架内系统地研究了37个两位数工业行业的前沿技术进步.
另一类是非函数，非参数方法，既不设定生产前沿函数，也没有相应参数需要估计与检验，而是
通过数据包络方法(DEA)来测算生产效率.这种方法的雏形最初是由S.Malmquist(1953)提出,
之后经过M.J.Farrell,W.E.Diewert,H.O.Fried,R.S.Fare等的不断发展形成了目前的
DEA方法，例如Farrell(1957),Diewert(1992),Fried等(1993),Fare等(1995,1996).因此，这种
生产效率指标也常被称为Malmquist指数.DEA方法在国内外都有大量的应用，在国外例如R.
Fare等(1994)运用非参数规划方法对()ECD17个国家计算了Malmquist指数，将
其进一步分解为
效率变化和技术变化，并对这些国家进行了对比分析;S.Ray等(1997)同样使用Malmquist指数
方法对17个工业化国家生产效率进行了研究，同时他们还对Malmquist指数的分解进行创新，进
一
沉香重华几月几号上映
步分解为技术效率指数，技术变化指数和规模效率指数;I.M.AlamandSicklesR.(1998)利用
DEA线形规划方法测算美国11家航空公司的技术效率，分析了航空公司技术效率与股市表现之
间的关系;I.Fulginiti等(1998)也运用Malmquist指数方法分析18个发展中国家农业生产效率
的变化，再次确认其他研究中曾发现的部分发展中国家农业生产效率的下降;B.K.Y oruk等
(2005)对大部分OECD国家的生产效率增长进行了分析，他们使用了两种指数方法，一种是
Malmquist指数，另一种是他们提出的修正Malmquist指数，并分析了全球降低污染排放的议定书
word下标对各OECD国家生产效率的影响.在国内例如樊华(2005)应用改进的DEA模型对长江三角洲15
城市经济发展有效性进行实证分析，发现长江三角洲15城市经济发展的有效性差距明显，投入产
出效率极不相同；李郇等(2005)采用Matmquist指数对中国202个地级及以上城市生产效率进行
分析，进一步把生产效率分解为规模效率，利用效率和纯技术效率，并发现由于规模效率在1990年
~
2000年的下降抵消了利用效率，纯技术效率上升所带来的影响；金相郁(2006)利用Malmquist
效率指数分析了国内41个主要城市在1990年～2003年期间全要素生产率的动态变化，并对城市
生产效率与城市规模的关系进行了分析；高春亮(2007)使用DEA方法测算了国内216个城市的
Malmquist生产效率指数，对扩张时期城市生产效率进行了实证研究.
三，数据与方法
本文主要研究和分析国内大城市生产效率的演变及其比较，因此在研究对象的确定过程中，我
们将国内大城市，包括直辖市，省会城市和一些计划单列城市，按照国内城市的生产总值(GDP)和
人均生产总值(人均GDP)等指标进行排列，同时也参考了一些国内有关的大城市排名，最终选取
了2O个大城市，分别是：上海，北京，广州，深圳，天津，重庆，杭州，青岛，南京，成都，武汉，大连，沈
阳，济南，哈尔滨，长春，福州，厦门，西安，郑州.再按照相关数据的可得性进行筛选,
最后选择了
15个大城市进行生产效率的动态对比研究，同时还运用面板数据模型(PanelDataModa1)进一步
分析了导致城市生产效率差异的主要原因.最后选择的样本城市分别是：上海，北京，广州，深圳,
——～—
2008年第11期?上海经济研究?
天津，重庆，杭州，青岛，南京，成都，武汉，大连，沈阳，济南，哈尔滨.
在城市生产效率的测算过程中，变量的选择非常重要.根据经济理论和多次尝试，我们决定采
取与金相郁(2006)基本相似的变量选择.数据的来源为各年度的《中国城市统计年鉴》和各年度的
相关城市统计年鉴与统计公报，数据的时间区间为2000年～2006年，原因是对这段时间城市生产
效率的研究相对较少.其中，城市国内生产总值(GDP)均采用当年数据.由于城市资本存量很难
统一获得样本中所有城市的完整数据，我们采取与金相郁(2006)略有不同的方法：金相郁(2006)利
用当年固定资产投资总额代表城市的资本存量，这种方法很可能忽略了以往固定资产投资的累计
效应，而我们采用固定资产投资总额的折旧叠加方法来拟合城市的资本存量，采用的年折旧率为
1o%.劳动力指标统一采用城市从业人员数据，包括单位(含国营，民营和外企)从业人员和个体从
业人员.
本文在研究国内大城市生产效率时所采用的是Malmquist效率指数，而计算这类指标的方法
也统称为DEA方法，其本质是一种线性规划模型，也就是运用每年的样本数据，通过线性规划来
模拟生产前沿函数，进而将不同城市与之进行比较.比较的工具是计算距离函数的值，根据Far—
rell(1957)，距离函数定义为对技术效率测度的倒数.同时,Malmquist效率指数还可以被分解为
效率变化指数和技术变化指数.在这里我们没有采用Fried等(1993)所提出的方法，即将效率变
化指数进一步分解为纯技术效率变动和规模效率变动，因为在城市层面上规模效率已远不如微观
层面那么显着，正如金相郁(2006)所发现:”城市规模太小了，影响生产要素正常利用效率，城市规
模太大了，也会影响其效率”，因此”城市规模增长和城市全要素生产率之间具有负相关关系”.
在这里距离函数被定义为D(z,Y)，代表评估利用时间￡的投入量生产时间￡+1的产量的
距离函数，方程(1)显示了距离函数的数学定义.
z￡
，一inf0-(芳)∈s7一(su:(∈s
其中s一{(z,Y):z可以生产Y}
这种距离函数可以辨别各城市相对生产前沿变动的方向.图1给出了一个例子，在图1中我
们假定只有一个投入要素，并且规模报酬不变(ConstantReturntoScale，简称CRS)技术，例如距
离函数D(,Y)可以被表示为oa/ob;D升(件,Y升)可以被表示为oe/of，诸如此类. Y
f
Y(t+1)=e
d
C
b
Y(t)_a
o
与有染的女星图1Malmquist效率指标和距离函数
上海经济研究?2008年第11期
在距离函数定义的基础上，我们司以将Malmquist效率指数及其分解的效率变化指数和技术
变化指数分别定义如下:
.
州山{×}V.
EC_】()一{}(3)
TC{崭×㈩
其中,M.代表Malmquist效率指数;EC.表示效率变化指数;TC.表示技术变化指数.按照
图1中给定的生产函数和实际产量，我们就可以按照以上公式测算Malmquist效率指数及其分解
的效率变化指数和技术变化指数:
Mo(~C件l,y，一f×)
EC.一TC.一』oe/o~×o~/训obIoa/oOO/O1Oa/OCt
“
1f
我们依据投入和产出的数据，采用DEA方法来测算以上指标，而其中不需要任何函数的设定
和参数的估计与检验，因此这也是该方法被称为非函数，非参数方法的主要原因.同时，由于中国
大城市目前的发展阶段不尽相同，有的已转向创新与服务的发展阶段，如北京和上海；有的仍然处
于投资驱动阶段，如国内许多城市，因此在计算Malmquist效率指数时我们将大城市的规模报酬假
定为可变化的规模报酬(VRS)，以适应不同城市不同的规模报酬情况.
发布评论