(总分100,考试时间120分钟)
单项选择题
A. 与X相比，Y债券的当期收益率更接近到期收益率
B. X债券的当期收益率变动预示着其到期收益率的反向变动
C. 与Y相比，X债券的当期收益率更接近到期收益率
D. 在其他因素相同的情况下，Y债券的当期收益率与其市场价格同向变动
2. 2.基金会计核算的费用一般按( )计提。
A. 日 B. 周
C. 月 D. 季度
3. 3.下列权证不是按行权时间分类的是( )。
A. 备兑权证 B. 美式权证
C. 百慕大式权证 D. 欧式权证
4. 4.在有担保的ADRs分类中，需要完全符合美国会计准则、公司上市的费用高的是( )。
A. 一级公募ADRs
B. 二级公募ADRs
C. 三级公募ADRs
D. 144A私募ADRs
5. 5.自下而上策略主要关注( )的选择。
A. 大类资产 B. 整个行业
C. 个股 D. 风格
6. 6.对基金会计核算内容进行复核并出具复核意见的是( )。
A. 基金份额持有人
B. 基金托管人
C. 基金管理人
D. 基金监督机构
7. 7.下列关于优先股的说法错误的是( )。
A. 优先股是一种相对普通股而言有某种优先权利的特殊股票
B. 优先股股息率随公司的盈利水平变化而变化
C. 优先股股东先于普通股股东
D. 优先股股东的权利是受限制的，一般无表决权
8. 8.国际证监会组织提出，一国监管机构应对基金管理人及其代理人进行全面监管，不包括( )。
A. 证券投资基金的审批权
B. 对基金管理的公平权
C. 对基金运作的检察权
D. 涉嫌违规行为时的调查权
9. 9.隐性成本中，冲击成本可以用( )来衡量。
A. 证券类型
B. 市场因素
C. 交易头寸占日平均交易量的比例
D. 证券的流动性
10. 10.基金财务会计报告分析中，基金费用不包括( )。
A. 管理人报酬 B. 托管费
C. 交易费用 D. 投资收益
11. 11.下列资产负债表项目中，属于资产项的是( )。2020年放假
Ⅰ．短期负债 Ⅱ．应付账款
Ⅲ．预付账款 Ⅳ．银行存款
A. I、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅲ、Ⅳ
C. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
12. 12.假设市场组合期望收益率为8％，无风险利率为3％，如果该股票的贝塔值为1．4，则该股票的预期收益率为( )。
A. 14％ B. 10％
C. 8％ D. 12％
非诚勿扰张慧13. 13.对申请合格机构投资者资格的商业银行而言，应满足的条件是( )。
A. 经营银行业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元
B. 经营银行业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
C. 经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
D. 经营银行业务15年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
14. 14.下列不属于QDII基金产品的特点的是( )。
A. 投资范围较为广泛
B. 跳跃式发展
C. 投资组合较为丰富
D. 门槛较低
15. 15.关于现金流量表的表述，错误的是( )。
A. 分析现金流量表，有助于投资者估计今后企业的偿债能力、获取现金的能力、创造现金流量的能力和支付股利的能力
B. 现金流量表是以权责发生制为基础编制的，而非根据收付实现制(即现金流量和现金流出)为基础编制的
C. 现金流量表，所表达的是企业在特定会计期间内现金(包含现金等价物)的增减变动等情形
D. 现金流量表的作用，包括反映企业的现金流量，评价企业未来产生现金净流量的能力
16. 16.下列属于权益类证券的是( )。
A. 金融债券 B. 国库券
C. 企业债券 D. 股票
某企业于2017年2月1日发行了票面金额为100元年期债券，其票面利率为6％，每年付息一次，债券信用等级为A一(标准普尔评级)，此时市场上同类债券到期收益率为5％。根据以上材料，回答下列问题。
17. 17.该债券最可能采用( )发行，发行之初麦考利久期为( )。
A. 溢价；1．94年
B. 折价；2．16年
C. 溢价；2年
D. 折价；1．86年
18. 18.2018年2月1日，该债券的到期收益率为8％，此时该债券的价格(净价)最接近( )元。
A. 95．38
B. 98．15
C. 96．43
D. 101．15
19. 19.自2017年9月起，该企业经营状况持续恶化，评级机构一再下调其评级。2018年10月，由于重大经营决策的错误，标准普尔公司将其评级降至BBB一，如果其他条件不变，此时该债券到期收益率最有可能( )。
A. 上升 B. 不变
C. 下降 D. 无法确定
20. 20.证券公司向客户收取佣金的最低标准是A股每笔交易( )。
A. 10元 B. 1元
C. 据实收取 D. 5元
21. 21.三一转债发行面值100元，转换比例为13．33，2016年3月11日该转债收盘价109．9417元，标的股票三一重工收盘价5．28元，则该日转股价格为( )。
A. 8．28元
林妙可假唱事件B. 7．50元
C. 20．82元
D. 5．28元
22. 22.下列关于认购权证持有人的权利的说法中，正确的是( )。
I．有参与公司股东大会的权利
Ⅱ．有参与公司分红的权利
Ⅲ．有在约定时间按约定价格购入股票的权利
Ⅳ．有放弃行权的权利
A. Ⅱ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ D. Ⅱ、Ⅳ、Ⅳ
23. 23.私募股权合伙制度的生命周期最典型的需要( )年左右。
A. 3 B. 5
C. 8 D. 10
24. 24.债券到期收益率隐含的假设有( )。
I．投资者持有至到期 Ⅱ．利息再投资收益率不变
Ⅲ．市场利率不变 Ⅳ．债券平价交易
A. I、Ⅱ B. Ⅱ、Ⅲ
C. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. I、Ⅱ、Ⅳ
25. 25.下列关于沪港通的说法中，正确的是( )。
A. 沪港通指投资者委托香港经纪商或内地经纪商直接买卖香港上市股票的行为
B. 通过沪港通进行股票买卖一般限定为机构投资者，普通投资者目前还不能通过沪港通进行投资
C. 沪港通分为沪股通和港股通，其中港股通需要投资者委托内地证券服务公司，经由上交所设立的证券服务公司，向港交所进行买卖申报
D. 投资者可以直接通过交易所进行港股或内地股权的买卖
26. 26.货币市场基金的主要特征是( )。
A. 高风险 B. 低流动性
C. 高误差 D. 高流动性
27. 27.信息比率计算公式与夏普比率类似，但引入了( )的因素，因此是对相对收益率进行风险调整的分析指标。
A. 平均无风险收益率
B. 系统风险
C. 业绩比较基准
D. 市场平均收益率
28. 28.基金公司管理基金投资的最高决策机构和需要执行最严格保密要求的部门分别是( )。
A. 投资部和研究部
积分兑换火车票B. 投资决策委员会和研究部
C. 投资部和交易部
D. 投资决策委员会和交易部
29. 29.在贝塔系数中，当贝塔系数大于0时，( )。
A. 该投资组合的价格变动方向与市场一致
B. 该投资组合的价格变动方向与市场相反
C. 该投资组合的价格变动幅度与市场一致
D. 该投资组合的价格变动幅度比市场更大
30. 30.下列属于指令驱动的成交原则的是( )。
A. 购买优先原则
B. 交易优先原则
C. 指令优先原则
D. 时间优先原则
31. 31.债券交易双方达成交易后实际执行债券交割和资金交收的日期为( )。
A. 交易流通起始
B. 交易流通终止日
C. 截止过户日
D. 结算日
32. 32.假设业务发生前速动比率为1．5，当企业用现金偿还应付账款若干后，将会导致流动比率( )，速动比率( )。
A. 下降；下降 B. 不变；提高
金莎拍过的电视剧C. 提高；不变 D. 提高；提高
33. 33.远期交易从成交日至结算日的期限(含成交日不含结算日)由交易双方确定，但最长不得超过( )天。
A. 180 B. 240
C. 365 D. 720
34. 34.下列不属于关于基金跨境活动的监管合作与协调制度的是( )。
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A. 相互提供信息
B. 提供自发性协助
C. 对证券投资基金管理人进行实地检查
D. 公平地进行资产评估
35. 35.下列关于信用衍生工具的说法中，错误的是( )。
A. 主要品种包括信用互换、信用联结票据、商品期货等
B. 可用于转移或防范信用风险
C. 信用衍生工具以基础产品的信用风险或违约风险作为合约标的资产
D. OTC交易的信用衍生工具等交易金额已经超过交易所交易的交易金额
36. 36.投资政策说明书中投资限制不包括对( )的限制。
A. 期限 B. 流动性
C. 合规 D. 地点
37. 37.公司解散或破产清算时，公司的资产在不同证券持有者中的清偿顺序为( )。
A. 债券持有者先于优先股股东，优先股股东先于普通股股东
B. 债券持有者先于优先股股东，普通股股东先于优先股股东
C. 优先股股东先于债券持有者，普通股股东先于优先股股东
D. 优先股股东先于债券持有者，债券持有者先于普通股股东
38. 38.( )是指证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息，如证券的价格、交易量等。
A. 弱有效证券市场
B. 半弱有效证券市场
C. 半强有效证券市场
D. 强有效证券市场
39. 39.关于配股权的估值，以下说法正确的是( )。
A. 因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股确认日止，以收盘价和配股价孰低进行估值
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