金融市场基础精选样卷
(考试时间90分钟，总分100分)
题号一总分
得分
考生拿到答题卡后，要认真检查答题卡有无折皱破损、污渍，如有以上问题须立即向监考老
师反映。
答题过程中，左顾右盼、打手势、做暗号，不得传递文具、物品等。
考试结束前要离开考场的考生须先按答题卡、试卷、草稿纸从上到下的顺序平放在桌面上，
再举手提出离场。杨烁主演的电视剧全部
得分评卷人
一、单项选择题（共100题，每题1分，共计100分）
（）1、注册会计师、会计师事务所为证券、期货提供（）服务。
I.对证券、期货相关机构的财务报表审计；
II.对证券、期货相关机构的净资产验证；
III.对证券、期货相关机构的盈利预测审核；
IV.对证券、期货相关机构进行审慎监管
A、I、II、III
B、I、II、III、IV
C、I、IV
D、II、III、IV
（）2、根据各种货币政策工具的基本性质以及它们在货币政策实践中的运用情况，货币政策工具可分为一般性货币政策工具、（  ）及其他货币政策工具等。
A、操作性货币政策工具
B、中介性货币政策工具
C、选择性货币政策工具
D、具体货币政策工具
（）3、下列属于国务院证券监督管理机构职责的是（  ）。
①依法开展投资者教育
②依法对证券违法行为进行查处
③依法监督检查证券发行、上市和交易的信息披露运动会投稿100字左右
怎样检测防辐射服④进人涉嫌违法行为发生场所调查取证
A、①②③
B、①②④
C、①③④
（）4、（2019年真题）我国创业板市场于2009年10月23日在（ ）正式启动。
A、深圳证券交易所
B、上海证券交易所
C、大连证券交易所
D、北京证券交易所
（）5、下列关于公司债券和企业债券募集资金用途的说法，正确的是（ ）。
A、公司债券的募集资金用途不能由发行人自行决定
B、公司债券的募集资金用途必须与项目挂钩
C、企业债券的募集资金用途与政府部门审批的项目直接相连
中国美食有哪些D、企业债券的募集资金用途没有限制
（）6、业界习惯上将企业债券划分为（ ）、（ ）、产业类企业债券三种。
A、城投债企业债券；集合类企业债券
B、城投债企业债券；项目收益债券
C、可续期债券；项目收益债券
D、可续期债券；集合类企业债券
（）7、（2020年真题）不属于经常采用的货币政策中介目标的是（  ）
A、银行信贷规模
B、短期货币市场利率
C、货币供应量
D、长期利率
（）8、对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（  ）。
Ⅰ．信息报送制度，即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告
Ⅱ．发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施
Ⅲ．信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露
Ⅳ．年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
（）9、（  ）及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。
A、中国证监会
小炮皮肤D、中国证监会与财政部
（）10、下列关于中期票据的说法，正确的是（  ）。
A、中期票据的期限一般为1年以上、5年以下
B、我国中期票据的期限通常为1年
C、中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的30%
D、企业在中期票据存续期内变更募集资金用途应提前披露
（）11、相对于创业板市场，资本市场最重要的组成部分是（ ）。
A、主板市场
B、中小板市场
C、全国中小企业股份转让系统
D、券商柜台市场
（）12、金融期权的主要风险指标Vega=（  ）。
A、期权价值变化/到期时间变化
B、到期时间变化/期权价值变化
C、期权价值变化/波动率的变化
D、波动率的变化/期权价值变化
（）13、证券市场中介机构是指（ ）。
A、从事证券的发行与交易的机构
B、为证券的发行、交易提供服务的各类机构
C、专指各类证券公司
D、为证券的发行与交易提供政策的监管部门
（）14、所交易的金融资产到期期限在1年以内的金融市场，是指（ ）。
A、资本市场
B、货币市场
C、债务市场
D、权益市场
（）15、间接融资的特点有（ ）。
①间接性
②融资的相对集中性
③融资信誉有较大的差异性
④可逆性
A、①②③
D、①③④
（）16、（2018年真题）对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的（  ）解冻。
Ⅰ．资金
Ⅱ．证券
Ⅲ．账户
Ⅳ．密码
A、Ⅰ、Ⅲ、
B、Ⅰ、Ⅱ、
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
（）17、“三公”原则中的（ ）原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。
A、公开
B、公平
C、公正
D、公示
（）18、（2019年真题）赋予股东优先认股权的主要目的包括（ ）。
Ⅰ、保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例
Ⅱ、保证股份公司能够足额认购
Ⅲ、保护原普通股票股东的利益和持股价值
Ⅳ、增加公司的注册资本
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
中秋节祝福短语C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
（）19、为增强沪深300指数的透明性和可预期性，沪深300指数还设置（  ）只备选名单。
A、10
B、15
C、20
D、25
（）20、金融市场当中供求双方的相互作用决定了交易资产的价格，价格反过来又为潜在的市场参与者提供了信号，引导资金在不同的金融资产之间进行配置，达成供需平衡。这是金融市场的（  ）功能。
A、资金融通
B、价格发现
D、提供流动性
（）21、按照中央银行对货币政策的影响力、影响速度及施加影响的方式，货币政策目标可划分为（ ）
。
①最终目标
②底层目标
③中介目标
④操作目标
A、①②③
B、①②④
C、②③④
D、①③④
（）22、（2019年真题）开放式基金的非交易过户主要包括（ ）。
Ⅰ、捐赠
Ⅱ、继承
Ⅲ、投资人需要将自己的开放式基金赎回
Ⅳ、司法强制执行
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（）23、我国证券登记结算制度包括哪些内容（ ）。
①证券实名制
②货银对付的交收制度
③分级结算制度和结算参与人制度
④全额结算制度
⑤结算证券和资金的专用制度
A、①③④⑤
B、①②③④
C、①②③⑤
D、②③④⑤
（）24、股票投资分析的基本分析法，其假设是（ ）。
①股票的价值决定价格
②股票的价格决定价值
③股票的价格围绕价值波动
④股票的价值围绕价格波动
A、①③
B、②④