***************************************************************************************试题说明
本套试题共包括1套试卷
答案和解析在每套试卷后
证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第18套(99题)
***************************************************************************************证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第18套
1.[单选题]
以下（ ）交易机制中，证券交易价格是由市场上买方和卖方订单共同驱动的。
A)定期交易
B)连续交易
C)指令驱动
D)报价驱动
2.[单选题]
2018年4月17日沪深300指数开盘报价3812.87点，当年9月份到期的沪深300指数期货合约开盘价为3718.8点，若期货投机者预期当日期货报价下跌，开盘即空头开仓，并在当日最低价3661.6点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为10%，则该投机者当日即实现盈利（ ）元，日收益率（）。
A)2822110、25%
B)1716010、25%
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C)1716015、38%
D)2822115、38%
3.[单选题]
目前通行的观点，以下关于银行的中间业务和表外业务的说法正确的是（ ）。
A)中间业务包括表外业务
B)中间业务是源于会计准则而生成的类别
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C)表外业务是源于业务类型而生成的类别
D)相比于表外业务，中间业务更强调业务的风险特征
4.[单选题]
（ ）是双方约定在未来某一刻（或时间段内）按照现在确定的价格买卖标的债券的行为。
A)现券交易
B)回购交易
C)远期交易
D)期货交易
5.[单选题]
按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（ ）。
A)认购期权和认沽期权
B)欧式期权、美式期权和修正的美式期权
C)股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等
D)单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权
6.[单选题]
（ ）是因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险。
A)信用风险
B)流动性风险
C)市场风险
D)操作风险
7.[单选题]
（ ）是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权。
A)商品证券
B)货币证券
C)资本证券
D)商业证券
8.[单选题]
（ ）是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。
A)金融远期合约
B)金融期权
C)金融期货
D)金融互换
9.[单选题]
完整的货币乘数公式与理论上的货币乘数公式之间的差别不在于（ ）。
A)公众手中是否保留部分存款
B)提取现金与活期存款总额的比率是否为零
C)是否考虑超额准备金影响
D)是否考虑法定存款准备金影响
10.[单选题]
目前，中国已基本形成了由（ ）调控和监督、国家银行为主体、政策性金融与商业性金融机构相分离，多种金融机构分工合作、功能互补的现代化金融中介机构体系。
A)财政部
B)中国证监会
C)原中国银监会
D)中央银行
11.[单选题]
下列关于政府债券的性质，说法有误的是（ ）。
A)从形式上看，政府债券是一种有价证券，具有债券的一般性质
B)政府债券是进行宏观调控的工具
C)政府债券本身无面额
D)从功能上看，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段
12.[单选题]
股票以高于面值的价格发行，被称为（ ）。
A)溢价发行
B)折价发行
C)平价发行
D)配额发行
13.[单选题]
下列证券交易所中，能将其托管制度概括为“自动托管、随买随卖、哪买哪卖、转托不限”的是（）。
A)上海证券交易所
B)深圳证券交易所
C)纽约证券交易所
D)香港证券交易所
14.[单选题]
我国首个实行注册制的场内市场是（ ）。
A)科创板市场
B)创业板市场
C)主板市场
D)全国中小企业股份转让系统
15.[单选题]
已发行金融资产的流通市场是（ ）。
A)股票市场
B)债券市场
C)一级市场
D)二级市场
16.[单选题]
根据行业周期理论，任何行业都会经历（ ）、（ ）、（ ）、（ ）四个阶段。
A)幼稚期；成熟期；成长期；衰退期
B)衰退期；成长期；成熟期；幼稚期
C)幼稚期；成长期；成熟期；衰退期
D)成长期；幼稚期；成熟期；衰退期
17.[单选题]一升等于多少吨
将中国资本市场中形成“传统龙头企业+新兴成长行业领军企业”组合的股指是（ ）。
A)上证综指
B)深证100指数梦见很多坟
C)深证成分指数
D)行业分类指数
18.[单选题]
通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（ ）。
A)蓝筹股
B)红筹股
C)绩优股
D)金牛股
19.[单选题]
下列关于利率按是否固定分类，说法正确的是（ ）。
A)固定利率债券不确定性大
B)浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险
C)可调利率债券对利率进行不定期的调整
D)可调利率的调整间隔只有6个月和1年
20.[单选题]
首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得（ ）。
A)低于所有网下投资者拟申购总量的5%
B)高于所有网下投资者拟申购总量的5%
C)低于所有网下投资者拟申购总量的10%
D)高于所有网下投资者拟申购总量的10%
21.[单选题]
证券投资基金在我国的发展可分为四个阶段，1998-2003年属于（ ）。
A)早期探索阶段
B)规范发展阶段
C)创新发展阶段
D)稳步发展阶段
22.[单选题]
对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，资金投资面临（ ）与（ ）。
A)市场风险合规风险
B)外部风险内部风险
C)系统风险非系统风险
D)市场风险政策风险
23.[单选题]
从市场层面衡量流动性风险的指标不包括（ ）。
A)买卖差价法
B)换手率
C)冲击成本
D)流动性覆盖率
24.[单选题]
按照《证券法》和相关规定，可以参加股票交易但操作受到限制的“三类企业”不包括（ ）。
A)国有企业
B)私营企业
C)国有控股公司马蹄露个人资料
D)上市公司
25.[单选题]
下列关于资产证券化兴起的经济动因的说法不正确的有（ ）。①资产证券化最基本的功能是融资②资产证券化可以解决资产和负债的不匹配③资产证券化交易中的证券一般都是单一品种④资产证券化产品的风险权重比基础资产本身的风险权重高
A)①②③④
B)①②④
C)①③④
D)②③④
26.[单选题]
下列属于压力测试原则的是（ ）。①全面性原则②实践性原则③审慎性原则④前瞻性原则
心灵法医结局A)①②③④
B)①③④
C)②③④
D)①②④
27.[单选题]
从理论上分析，公司经营状况和股票价格的关系是（ ）。①公司经营状况好，股价上升②公司经营状况好，股价下降③公司经营状况差，股价上升④公司经营状况差，股价下降
A)①③
B)②④
C)①④
D)②③
28.[单选题]