***************************************************************************************试题说明
本套试题共包括1套试卷
答案和解析在每套试卷后
***************************************************************************************证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题模拟题及答案_第01套
奖牌榜冬奥会20221.[单选题]
关于金融期权，下列说法错误的是（ ）。
A)金融期权交易双方的权利与义务对称，即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务
B)在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权出售者才需要开立保证金账户，并按规定交纳保证金，以保证其履约义务
C)从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的
D)从理论上说，期权出售者在交易中可能遭受的损失是无限的
2.[单选题]
债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于（
）个工作日，集团企业评级或债券评级不应少于（ ）个工作日。
A)15，30
2016年万圣节是几月几日B)20，45
C)15，45
D)20，30
3.[单选题]
（ ）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
干支纪年法怎么算A)证券经纪业务
B)证券投资顾问业务
C)证券投资咨询业务
D)证券资产管理业务
4.[单选题]
银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括（ ）。
A)具有完善的公司治理机制
B)偿债能力良好，且成立满一年
C)遵守国家产业政策和信贷政策
D)经营稳健，资产结构符合行业特征
下列不属于货币市场的有（ ）。
A)股票市场
B)银行间同业拆借市场
C)商业票据市场
D)大额可转让存单市场
6.[单选题]
下列关于主板市场和创业板市场说法，正确的是（ ）。
A)创业板市场具有前瞻性、高风险、监管严格的特点
B)由于具有高风险性，在创业板市场上市条件更为严格
C)高科技企业更易于在主板上市
D)主板市场上市条件比较低
7.[单选题]
目前基金注册程序分为简易程序和普通程序，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过（）；按照普通程序注册，注册审查时间不超过（ ）。
A)15个工作日3个月
B)20个工作日4个月
C)15个工作日5个月
D)20个工作日6个月
8.[单选题]
（ ）市场是全球最大的黄金现货市场。
A)上海黄金市场
B)香港黄金市场
C)伦敦黄金市场
D)美国黄金市场
9.[单选题]
提出金融加速器理论的是（ ）。
A)凯恩斯
B)约翰、格利
C)伯南克
D)爱德华、肖
10.[单选题]
新金融资产的发行市场是（ ）。
A)股票市场
B)债券市场
C)一级市场
11.[单选题]
下载mp3歌曲基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称为（ ）。
A)申购
B)认购
C)购买
D)赎回
12.[单选题]
以下应当召开临时会员大会的情形不包括（ ）。
A)理事人数不足规定的最低人数
B)1/4的会员提议
C)理事会认为必要
D)监事会认为必要
13.[单选题]
下列关于市场风险的说法错误的是（ ）。
A)广义的市场风险涵盖了四大风险因子，包括股票价格、利率、商品价格、汇率
B)市场风险具有明显的系统性风险特征，但是能够通过分散化投资完全消除
C)套期保值和定价补偿是管理市场风险的最主要的方法
D)金融衍生产品和金融工程是管理市场风险的主要工具和技术
14.[单选题]
我国证券市场监管体系包括（ ）。①国务院证券监督管理机构②证券投资者保护基金③证券登记结算公司④行业协会
A)①②③
B)①②④
C)①③④
D)②③④
15.[单选题]
风险的应对主要是证券公司根据风险识别、计量、监控及预警等情况，针对不同类别、不同发生概率及不同损失程度的风险所采取的应对措施，主要包括（ ）等。①风险偏好管理②风险限额③感知风险④风险定价与拨备
A)①②③
B)①②④
C)②③④
D)①②③④
16.[单选题]
2018年7月，小王手头有一笔闲钱，正考虑将这笔钱投资于金融市场，其进行基本面分析时，应考虑
C)②③④
D)①③④
17.[单选题]
发生下列（ ）情形可以申请非交易过户。①继承②捐赠③转让④法人资格丧失
A)①②③
B)①②④
C)②③④
D)①③④
18.[单选题]
集合竞价确定成交价的原则有（ ）。①可实现最大成交量的价格②高于该价格的买人申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格③与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格④可实现成交价格的最低价格
A)①②③
B)①②④
C)②③④
D)①③④
19.[单选题]
-般来说，中央银行的主要职能可概括为（ ）。①“发行的银行”②“银行的银行”③“监管的银行”④“政府的银行”
我怀恋的歌词A)①②③
B)①②④
C)②③④
D)①③④
苑冉图片20.[单选题]
根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为（ ）。①强式有效市场②中式有效市场③半强式有效市场④弱式有效市场
A)①②③
B)①②④
C)②③④
D)①③④
21.[单选题]
金融机构对风险的承担受限制于（ ）。①金融机构本身的管理专长②金融机构承担风险的能力③风险与收益的匹配状况④金融市场的系统性风险
A)①②③
22.[单选题]
在我国，中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前可以申请从事基金代理销售的机
构包括（ ）。①商业银行②证券公司③保险公司④证券投资咨询公司
A)①②③
B)①③④
C)①②④
D)①②③④
23.[单选题]
中央国债登记结算有限责任公司的义务包括（ ）。①设置账簿②切实保护客户债券安全③为客户保守商业秘密④保存完整业务记录
A)①②③
B)①③④
C)①②④
D)①②③④
24.[单选题]
中国香港的金融监管机构包括（ ）。①香港金融管理局②中国香港政府③证券及期货事务监察委员会④保险业监理处
A)①②③
B)①③④
C)①②④
D)②③④
25.[单选题]
申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列（ ）条件。①有明确、合法的投资方向②有明确的基金运作方式③基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定④基金名称表明基金的类别和投资特征
A)①②③
B)①③④
C)②③④
D)①②③④
26.[单选题]
托管银行的主要职责包括（ ）。①保管ADR所代表的基础证券②向ADR持有者提供基础证券发行人及ADR的市场信息，解答投资者的询问③根据存券银行的指令领取红利或利息④向存券银行提供当地市场信息
A)①②③
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