帮考网：证券交易押题试卷（一）
判断题
2: 按照竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报。【√】
4: 对于代办股份转让，投资者委托指令集合竞价方式配对成交。【√】
5: 证券交易交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。【√】
6: 证券投资咨询公司是证券经纪业务的要素之一。【×】
7: 目前，我国印花税是由证券交易的买方单方交付的。【×】
8: 全国银行间市场质押式回购成交合同以交易系统生成的成交单，电报和电传作为回购成交合同，业务公章和法定代表人签字可不作为必备条款。【√】
9: 证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出的全部资金，整体作为客户对证券融资券债务的担保物。【√】
10: 证券公司从证券经纪业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。【√】
新房怎么去除甲醛11: 违反规定运用客户的交易结算资金和证券属于证券交易的管理风险。【×】
12: 我国现行监管规则规定，证券公司不能将自营业务和代理业务混合操作。【√】
13: 可作为融资买入和融券卖出的票的股票，股东人数应不少于3000人。【×】
14: 网上发行借助证券交易所的交易网络，使整个发行过程高效，安全。【√】
15: 买卖深圳证券交易所有价格涨跌限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的申报自动撤销，当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，投资者须再次申报参加竞价。【×】
16: 电话转委托是指投资者将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容代为填写委托书，并将委托内容输入交易系统申报进场。【√】
17: 定向资产管理业务的投资范围包括股票,债券,集合资产管理计划等。【√】
18: 如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二天（T+2日）组织摇号抽签，确认摇号中签结果，并于次一交易日公布中签结果。【√】
19: 证券交易的清算并不发生证券和资金的实际转移，而交收则发生证券和资金的实际转移。【√】
20: 在证券公司自营业务中，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的150%梁欢年轻图片。【×】
21: 客户融资融券业务中，证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，以客户为实际持有人，登记于证券持有人名册。【×】
22: 资产管理业务员经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善而导致管
三八妇女节是指哪些人理的客户资产损失，违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。【×】
23: 机构投资者股东名册机构投资者与证券经纪商签订的《证券交易委托代理协议》内容之一。【×】
24: 在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者待反售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的80%。【×】
25: 当客户维持担保比例低于100%时，证券公司应通知客户在约定的期限内追加担保物。【×】
26: 在现阶段采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，发行人根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。【×】
27: 特殊法人机构投资者开立证券账户必须直接到证券交易所办理。【×】
28: 在公开场所进行投资咨询活动需要报当地证券监管部门批准。【√】
29: 一般情况下，参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额。【×】
30: 投资者直接向基金公司申购或赎回ETF份额，采用的是以货代款的交易，即付出或收回的不是现金而是一揽子股票组合。【√】
31: 在证券经纪业务中，如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类，数量，价格，期限代理买卖，委托人可拒绝接受。【√】
32: 目前，我国两个证券交易所的债券交易品种包括政府债券，公司债券和金融债券。【√】
33: 严格而言，证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。【√】
34: 融资融券式点初期，上海证券交易所标的证券范围与上证50指数成份范围相同，包括50只股票。【√】
35: 证券交易委托指令无论通过证券经纪商的场内交易员进行申报，还是由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报，证券公司都需要向证券交易所派驻场内交易员。【×】
36: 在全国银行间市场，证券公司应通过其准备金存款账户和人民银行资金划拨清算系统进行债券回购交易的资金结算。【×】
37: 目前深圳证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.001港元。【×】
38: 在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司，完成整个配股缴款工作。【√】
39: 委托指令在有效期内，如果委托指令未能成交或未能全部成交，证券经纪商应继续执行委托。【√】
40: 证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送到证券公司，供其对账向客户提供余额查询等服务。【√】
41: 证券公司的自营业务只能通过专用自营席位进行。【√】
42: 客户资产管理合同中证券公司不得向客户承诺收益，但可承诺赔偿投资损失。【×】
43: 全国银行债券市场回购计算利息的基础天数为365天。【√】
怎么制作图片44: 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的5%。【×】
45: 严格执行经纪业务操作流程是减小管理风险的重要手段。【√】
46: 在场外交易市场上，证券公司既是交易的组织者，也是直接参与者。【√】
47: 标准券折算率由证券登记结算公司和沪，深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布。【√】
48: 在融资融券业务中，证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，以客户为名义持有人，登记于证券持有人名册。【×】
49: 证券交易所债券质押式回购制度规定，当日购买的债券，当日可用于质押券申报。当日申报转回的债券，当日也可以卖出。【√】
50: 境内法人不能申请办理证券账户合并业务。【×】
51: 结算参与人向证券登记结算公司申请从相关质押库中转回质押券时，为确保不发生欠
库，证券登记结算公司审核后于T+1日办理相关转回手续。（T日为申请日）【×】
52: 根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，新股申购在当日收盘前可以撤销。【×】
53: 在连续交易系统中，交易一定是连续的。【×】
54: 证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，公报中国证监会备案。【×】
55: 证券登记结算公司与结算参与人的证券交收和资金交收都是通过集中交收账户完成。【√】
56: 上海证券交易所国债质押式回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍。【√】
57: 金融期权是一种所有权，是指持有者可决定是否买卖某种金融商品的所有权。【×】
58: 客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。【√】
59: 证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券. 【√】
60: 在我国，当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。【√】
单选题
61: 下列各项中属于证券经纪业务法合规风险的是【违规为客户开立账户】
62: 证券公司应当在每一月结束后【10日】内，向证监会，注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
63: 严格合同管理，履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的【客户信用风险】
64: 证券公司向证券交易所提出申请,并提供必要文件,经【证券交易所理事会】批准后,可成证券交易所的会员蹦蹦蹦.
65: 证券公司的【业务决策机构】负责制定融资融券业务操作流程,选择可从事融资融券业务的分支机构。
66: 国债在劫难逃净价交易的情况下，应计利息是根据【票面利率】按天计算的。
67: 根据上海证券交易所现行A股现金派发日程安排，投资者可以【T+8】后领取现金红利。（T日为公告刊登日）。
68: 经纪业务的不同环节，帐户管理，资金管理，委托买卖，清算交收等不同岗位实行定岗定职属于经纪业务营运管理一般要求中的【重要岗位专人负责，严格操作权限管理】
69: 证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制，风险监控部门定期向【董事会和投资决策机构】提供风险监控报告
70: 证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成【5个工作日内】，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
71: 上海证券交易所买卖无价格涨跌幅度限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定【申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%】
72: 资产管理业务的市场风险主要是指【因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证
券公司管理的客户资产亏损】
73: 证券登记是指【证券登记结算机构】建立和维护证券持有人的名册为行为。
74: 在下列各项委托方式中，投资者采用【柜台委托】时，身份确认可不由密码控制。
75: 根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定，证券公司申请书从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司具有【20】以上的营业部，且布局合理。
76: 所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为【非上市公司】提供的股份转让服务业务。
77: 下列选项中不属于我国证券登记结算机构业务范围和职能的有【接受上市申请，安排证券上市】。
78: 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过【70%】
79: 下列属于证券委托买卖中委托人权利的是【寻求司法保护】
80: 以下尚未公开的信息中，【上市公司25%的监事发生变动】不属于内幕信息。
81: 我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得【从证券交易所的业务收入中提取】
82: 上海证券交易所国债买断式回购交易以“手”为单位，每一“手”债券的面额为【1000】元
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