(总分100,考试时间90分钟)
一、单项选择题
(在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求)
1. ______，中国证券监督管理委员会批准深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块。
A. 2004年4月 B. 2004年5月
C. 2005年4月 D. 2005年5月
2. 设立证券公司的条件不包括______。
A. 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币3亿元
B. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
C. 有完善的风险管理与内部控制制度
D. 有合格的经营场所和业务设施
3. 报价驱动是一种连续交易商市场，或称______。
新红楼梦杨幂A. 竞价市场 B. 做市商市场
C. 订单驱动市场 D. 经纪商市场
4. 在我国，证券公司要取得交易席位，应向______提出申请。
A. 证券登记结算机构 B. 证券交易所贾宝玉传奇
C. 中国证监会 D. 中国证券业协会
5. 对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚手段不包括______。
A. 批评 B.
C. 暂停交易 D. 取消会员资格
6. 下列关于我国证券交易所席位使用的说法中，正确的是______。
A. 席位可以退回，也可以转让 B. 席位不可以退回，可以转让
C. 席位可以退回，不可以转让 D. 席位不可以退回，也不可以转让
7. 在订单匹配原则方面，我国采用______原则。
A. 价格优先和时间优先 B. 价格优先
C. 做市商优先和经纪商优先 D. 数量优先和客户优先
8. 自然人及一般机构开立证券账户，由______办理。
A. 中国证券业协会 B. 开户代理机构
C. 证券交易所 D. 中国证监会
9. 上海证券代码和深圳证券代码都为一组______位数字。
A. 4 B. 5
C. 6 D. 8王鹤棣个人简介
10. 关于申报报价的计价单位和最小变动单位，以下说法中错误的是______。
A. A股申报价格最小变动单位为0.001元
B. 上海证券交易所B股价格最小变动单位为0.001美元
C. 债券交易(指债券现货买卖)的报价为每百元面值债券的价格
D. 基金交易的报价为每份基金价格
11. 下列客户委托中，最优先的是______。
A. 9时35分，11.25元买入 B. 9时40分，11.30元买入
C. 9时35分，11.30元买入 D. 9时40分，11.25元买入
12. 连续竞价时，某只股票的买入申报价格为15元，市场即时的最低卖出申报价格为14.98元，则成交价格为______。
A. 15元 B. 14.98元
C. 14.99元 D. 不能成交
13. 某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××股票(A股)20000股，那么，该投资者最低需要以______元全部卖出该股票才能保本。(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费，保留两位小数)
A. 15.06 B. 15.08
C. 15.09 D. 15.15
14. 证券交收结果等数据由中国结算公司______传送至证券公司。
A. 每日 B. 每清算日
C. 每核算日 D. 每交收日
法图麦 天缘15. 上市公司出现下列______情形时，证券交易所要对其股票交易实行其他特别处理。
A. 最近的中期会计报告显示其股东权益为负
B. 最近三个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
C. 最近二个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
D. 最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
16. 某A股的股权登记日收盘价为30元/股，每10股派发现金红利5元，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权参考价为______元/股。
A. 16.25 B. 20雷德王6种形态
C. 23 D. 25
17. 关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法中错误的是______。
A. 复牌时对已接受的申报实行集合竞价
B. 证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告
C. 证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌
D. 证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息
18. 上海证券交易所和深圳证券交易所在______都要发布包括证券交易即时行情、证券指数等交易信息。
A. 每旬 B. 每周
C. 每个交易日 D. 每月
19. 为了使投资者更好地了解其中的风险，根据有关证券交易法规，证券经纪商要向投资者提供《风险揭示书》。对此，下列说法中错误的是______。
A. 投资者应认真详细阅读，然后由投资者签名
B. 投资者一旦签名，就表明了其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险
C. 一般来说，《风险揭示书》会告知投资者从事证券投资将面临的风险
D. 《风险揭示书》便于投资者了解诸如股市的风险等事项
20. 证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于______。
A. 委托合同 B. 代理协议
C. 交割收据 D. 身份证明
二、多项选择题
控制台(在以下各小题所给出的选项中，至少有两个选项符合题目要求)
1. 下列______行为违反了证券交易的公正原则。
A. 有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请
B. 内幕交易
C. 未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请
D. 上市公司的董事长发生变动未向社会披露
2. 对比期货交易与远期交易，两者的类似之处为______。
A. 现在定约成交
B. 将来交割
C. 非标准化
D. 在场外市场进行
3. 比较定期交易和连续交易，下列说法中正确的有______。
A. 在定期交易中，成交的时点是不连续的
B. 在连续交易中，交易一定是连续的
C. 在定期交易中，在某一段时间到达的投资者的委托订单并不是马上成交，而是要先存储起来，然后在某一约定的时刻加以匹配
D. 在连续交易中，在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行
4. 证券交易所特别会员应承担的义务有______。
A. 及时协调、联络所属证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务
B. 按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用
C. 遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定
D. 维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展
5. 证券交易所在证券交易中接受报价的方式有______。
A. 口头报价
B. 书面报价
C. 电脑报价
D. 电话报价
6. 根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有______。
A. 中国结算公司上海分公司、深圳分公司
B. 中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司
C. 商业银行和证券交易所
D. 中国结算公司B股结算会员
7. 网上委托是指证券公司通过基于互联网或移动通信网络的网上证券交易系统，向在本机构开户的客户提供用于______的一种服务方式。
A. 下达证券交易指令
B. 获取成交结果
C. 获取市场信息
D. 查询证券余额与资金余额
8. 上海证券交易所的连续竞价时间为______。
A. 9:00～11:00
B. 13:00～15:00
C. 9:30～11:30
D. 13:30～15:30
9. 下列关于证券交易所佣金标准的说法，正确的有______。
A. A股的交易佣金实行最高上限向下浮动制度
B. A股的交易佣金实行最低下限向上浮动制度
C. A股按成交金额的0.3%收取
D. B股每笔交易佣金最低收1美元或5港元
10. 股票、封闭式基金竞价交易出现______情形时，属于异常波动。
A. 连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的
B. ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的
C. 连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的
D. 证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形
11. 固定收益平台的交易时间为______。
A. 9:30～11:30
B. 9:15～11:30
C. 13:00～15:00
D. 13:00～14:00
12. 合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括______。
A. 在证券交易所挂牌交易的股票
B. 在证券交易所挂牌交易的债券
C. 证券投资基金
D. 在证券交易所挂牌交易的权证
13. 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，深圳证券交易所对证券交易中的______事项，予以重点监控。
A. 涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
B. 可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为
C. 证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形
D. 深圳证券交易所认为需要重点监控的其他事项
14. 在证券经纪关系中，证券经纪商是______。
A. 授权人
B. 受托人
C. 委托人
D. 代理人
15. 下列选项中属于证券经纪商应承担的义务的有______。
A. 严格遵守《证券交易委托代理协议》约定
B. 坚持客户适当性管理原则
C. 必须忠实办理受托业务
D. 提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
16. 自然人申请变更证券账户注册资料的，需要提供______。
A. 客户本人证券账户卡及复印件
B. 本人有效身份证明文件及复印件
C. 发证机关出具的有关变更证明及复印件
D. 注册登记证书及加盖公章的复印件
三、判断题
1. 在实践中，公正原则仅体现在公正地办理证券交易中的各项手续方面。
A. 正确 B. 错误
2. 2005年10月之前我国是禁止信用交易的。
A. 正确 B. 错误
3. 在我国，证券公司只能是有限责任公司。
A. 正确 B. 错误
4. 证券成交速度越快，表示证券市场的流动性越好。
A. 正确 B. 错误
5. 证券交易所会员的会员席位除会员单位自己使用外，可以随意将席位全部或部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。
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