2009年证券考试《证券交易》关键数字与考点总结
交易(数字类)
1986.08沈阳开办企业债券转让业务(新中国证券市场建立的标志) 1988.04起我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场
1992年B股在上海证券交易所上市证券交易所会员受理在受理之后20个工作日做出是否同意决定
每月7个工作日内报送上月统计表及风险控制指表监管表
证券发行人在发行结束2个交易日向登记公司申请发行登记
1998.04.01上交所开始实行全面指定交易制度
申报最小变动单位：
刘萌萌微博
上交所： A股，债券，买断回购0.01基金，权证为0.001
B股为0.001美元 债券质押回购0.005
深交所： A股，债券，质押回购0.01基金为0.001 B股0.01港元
上交所申报时间：9：15~9：25, 9：30~11：30, 13：00~15：00 (9：20~9：25为开盘集合竞价阶段，不能撤单)
冰川融化深交所申报时间：9：15~11：30, 13：00~15：00 (9：20~9：25, 14：57~15：00不能撤单集合竞价阶段)9：25~9：30只申报
中小企业板连续竞价时有效竞价范围为最近成交价的上下3%，开盘集合竞价没有成交的连续竞价开时是调整为前收盘价的上下3%
上交所无涨跌幅限制的证券时，集合竞价阶段申报要求：A.股票不高于前收盘价的900%不低于前收盘价的50% B.基金，债券申报不高于前收盘价的150%不低于前收盘价的70% [债券回购无限制]
连续竞价阶段申报要求：申报价格不高于实时的最低卖出价格的110%，不低于实时最高买入价格的90%同时不高于上述最高最低申报价格平均数的130%且不低于平均数的70%
深交所无涨跌幅限制的证券时，股票首日集合竞价为发行价的900% ，(连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的上下10%)
债券首日集合竞价为发行价的上下30%， (同上一样，都是10%)
质押回购非上市首日集合竞价为前收盘价的上下100%，连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的100%
证券公司收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰,不足5元按5元收，B股不足1美元或5港元的还1美元或5港元收
2008.04.24,交易印花税由3‰下调为1‰
大宗交易时间：上交所为9：30~11：30 13：00~15：30深交所为9：15~11：30 13：00~15：30
即将步入小学的话简短股票在实行退市风险警示前1个交易日发布公告
中小板退市警示的情形：
B为关联方提供资金超2000万元或者占净资产值50%以
C. 24个月内再次受到公开谴责
D连续20个交易日收盘价低于面值
E连续120个交易日成交量低于300万股上交所收盘价，深圳集合竞价无法产生收盘价的以最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价
交易席位超过10%无法申报或者行情中断的营业部超过10%以上的异常情况实行临时停市徐嘉雯图片
上交所固定收益平台交易于2007.07.25开始试行，(交易时间为9：30~11：30, 13：00~14：00)，每笔买卖报价数量为5000手的整数倍
自己做葡萄酒固定收益平台实行净价申报，最小变动单位为0.001元。涨跌幅为10% ，1手为1000元面值
公布卖买最大5家营业部的条件：A收盘价偏离值达±7%的前3只股票(基金)
B价格振幅达到15%的前3只
C换手率达到20%的前3只
异常波动情形：A连续3个交易日价格涨跌幅偏离值累计达±20%的
B. ST,*ST连续3个交易日涨跌幅偏离值达±15%
C连续3个交易日日均换手率与前5个交易日换手率比值达到30倍且连续3个交易日累计换手率达20%
QFII境内证券投资制度启动于2002年年底QFII持有一家上市公司股票不得超过10%，所有QFII持有一家总数不超过20% QFII合格机构投资者
分红派息公告时间为股权登记日3个工作日前R+1日红股到帐配股认购于R+1日开始，认购期为5天。公司股票及衍生品在R+1~R+6日停牌
开股东大会上市公司提前30天公告
基金认购申报最小为100,单笔最大不超过99999900元
单笔赎回份额不超过99999999份
权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，行权以现金方式结算行权的以前10个交易日的收盘价的平均数来计算行权时过户费为面额的0.05%
代办股份转让的证券公司应具备年度净资产不低于8亿，净资本不低于5亿报价转让的每笔委托数量应在3万股以上，股份和资金T+1到帐
肉末豆腐IB业务的资格条件：1)前6个月风险指标合规2)资金第三方存管3)控股期货公司或者同时被控股4)公司总部5名，营业部2名具有期货从业资格人员5)已建立相关的业务规则，内部控制，风险隔离制度6)技术系统达标
证券自营最低注册资本1亿，净资本不低于5000万自营股票规模<净资本的100%自营证券规模(按成本价计)<净资本200%自营持有一种非债券证券成本<5%该证券市值一种非债券的成本<净资本的30%证券自营相关原始凭证保存20年
每半年，一年后的30日报证监会证券自营的情况
资产管理业务要求净资本不低于2亿元，3年以上证券自营，资产管理的从业经历人员不少于5人
集合资产管理要求限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿，非限定性集合资产的净资本不少于5亿元
定向资产管理，单个客户不低于100万元，限定性集合单个客户不低于5万，非限定性不低于10万
集合资产计划批准后6个月内启动推广，60个工作日完成设产工作开始投资运作
证券公司参与一个集合计划的自有资金不得超过计划规模的5%且不超2亿，参与多个计划不得超过公司净资本的15%
资产管理客户资产投资一个股票不超该证券的10%，一个集合计划投资于一个公司不得超过该计划的10%
资产计划投于关联公司不得超计划的3%，集合资产管理计划应通过会籍办理系统每月前5个工作日向上交所提供上月资产净值，4个月报年度审计
融资融券试点的条件：A经纪业务满3年的创新类证券公司B高管2年内没有违法和处C最近2年各项风险控制指标合规定6个月净资本在12亿
证监会派出机构收到申请后10个工作日内向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见
融资融券标的证券应当符合下列条件：交易所上市满3个月融资买入的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于5亿元融券卖出的流通股本不少于2亿股或流通市值不少于8亿元股东人数不少于4000人3个月内日均换手率不低于指数日均换手率的20%，日均涨跌幅与指数的偏离值不超4%，波动幅度不超500% (基准指数指上海综合指数，深圳综合指数和中小板指数)
有价证券冲抵保证金的折算率：上证180成份股和深圳100成份股折算率不超过70%，其他股票不超过65%
开放式基金折算率不超过90%国债不超过95% ，其他上市证券投资基金和债券不超过80%
客户维持担保比例不低于130%，追加后的维持担保比例不低于150%，。维持担保比例超300%后可提现，但提现后担保比例不低于300%
对单一客户融资融券规模不得超过净资本的5%
接受单只担保股票市值不超过该股票的20%
上交所1993.12深交所1994.10分别开办了以国债为主的质押式回购交易
上交所2002.12.30深交所2003.01.03分别推出了企业债的回购交易
上交所新质押式(买断式)国债回购分为： 1 2 3 4 7 14 28 91 182(9种)
上交所质押式企业债品种有：1 3 7 (3种)
深交所质押式国债回购品种：1 2 3 4 7 14 28 63 91 182 273(11种)
深交所质押式企业债品种：1 2 3 7 (4种)
2002年全国银行间债券市场回购期限最短1天，最长1年(最小交易数额为债券面额10万，交易单位为债券面额1万)
国债买断式回购到期购回结算交收时点为R+1日(R为到期日)14：00
权证交收上海市场是T日日终，深圳为T+1日日终
交易[总结]
证券交易特征：收益性风险性流动性
证券交易公开原则的核心是实现市场信息的公开化
证券交易的对象是委托合同中的标的物(股票交易债券交易基金交易其他衍生工具交易)
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