五月中旬证券从业资格考试《证券交易》整理与复习（附答案及
解析）
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、在深圳证券交易所，（）是指截至揭示时集中申报簿中所有申报按照集合竞价规则形成的虚拟成交数量。
A、虚拟匹配量
B、虚拟未匹配量
C、匹配量
D、未匹配量
【参考答案】：C
【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P63。
2、在我国证券交易所，债券买断式回购报价为（）。
A、“每百元资金到期年收益”
B、“每百元面值的价格”
C、“每百元面值债券到期购回价格”
D、“每百元票面收益率”
【参考答案】：C
【解析】上海证券交易所的债券交易和债券买断式回购交易以人民币1000元面值债券为1手，债券质押式回购交易以人民币1000元标准券为1手。另外，我国证券交易所还规定，不同证券的交易采用不同的计价单位。股票为“每股价格”，基金为“每份基金价格”，权证为“每份权证价格”，债券为“每百元面值债券的价格”，债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”，债券买断式回购为“每百元面值债券的到期购回价格”。本题的最佳答案是C选项。
3、深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为（）及其整数倍为交易单位。
A、1手
今天立秋是什么时间2022
B、10手
C、100手
D、1000手
【参考答案】：A
4、结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的（）日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。
A、5日
B、10日
C、15日
D、20日
【参考答案】：D
5、为避免，证券经营机构对资金交收账户出现的透支必须在（）。
A、T+0日下午3点钟前补足
B、T+0日下午5点钟前补足
蔡明个人简历
C、T+1日下午3点钟前补足
D、T+1日下午5点钟前补足
【参考答案】：D
【解析】D。到T+1日17：O0前仍未补足的，则该结算参与人被认为资金交收违约，登记结算公司将采取相应的违约处理程序。
6、上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登（）次《配股提示性公告》。
A、2
B、3
C、4
土建预算D、5
【参考答案】：B
【解析】掌握配股缴款的操作流程。见教材第五章第二节，P154。
7、将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（）划分。
A、委托订单的数量
B、买卖证券的方向
C、委托价格限制
D、委托时效限制
【参考答案】：C
8、根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是（）手，即10万元面值及其整数倍。
A、1
B、10
C、100
D、1000
【参考答案】：C
【解析】1手债券的面值为1000元，因此交易数量为100000／1000=100（手）。
美人吟歌词
9、证券营业部必须在保证资产安全的前提下追求（）。
A、成本最小化
B、利润最大化
C、收入最大化
D、风险最小化
【参考答案】：B
10、关于连续竞价说法错误的是（）。蒋毅个人资料
A、能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交
B、在无撤单的情况下，委托当日有效
C、开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价
D、上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价
【参考答案】：D英码
【解析】深圳证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价，而非上海证券交易所。
11、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。
A、收市后
B、开盘后
C、11：30前
D、13：30前
【参考答案】：A
【解析】考点：熟悉融资融券业务的监管措施和法律责任。见教材第八章第四节，P255。
12、证券营业部对员工的要求主要包括（）。
A、道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求
B、道德修养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养
C、职业道德、社会公德、社会责任心
D、道德品质要求、知识结构要求、职业道德、专业素养
【参考答案】：A
13、上海证券交易所目前公布的指数不包括（）。
A、上证A股指数
B、上证综合指数
C、上证100指数
D、上证红利指数
【参考答案】：C
【解析】C。上海证券交易所目前公布的指数包括上证综合指数、
上证A股指数、上证B股指数、新上证综指、上证180指数、上证50
指数、上证红利指数、上证基金指数、上证国债指数、上证企债指数等。深圳证券交易所目前公布的指数包括深证成分指数、深证综合指数、深证A股指数、深证B股指数、深证100指数、深证信指数、中小企业板指数、深证基金指数等。
14、在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为（）。
A、每百元资金到期收益
B、每百元资金到期年收益
C、每千元资金到期年收益
D、每万元资金到期年收益
【参考答案】：B
【解析】掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P267。
15、深圳证券交易所的63天回购品种的代码为（）。
A、1802
B、1803
C、1804
D、1805
【参考答案】：C
16、对合格机构投资者派发现金股利的，由中国结算上海或深圳分公司依据上市公司的委托将合格投资者的现金股利派发到托管人的（），由托管人及时、足额地将现金股利发放给相应的合格投资者。
A、资金账户
B、银行账户
C、证券账户
D、结算备付金账户
【参考答案】：D
17、（）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
A、合规经理
B、合规部门经理
C、合规总监
D、合规董事
【参考答案】：C
【解析】考点：熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P133。
18、在新股配售操作程序中，收缴股款日是（）。
A、T+1日