(总分100,考试时间120分钟)
单项选择题
1. 1.基金宣传推介材料在业绩登载期间基金合同中( )发生改变的，应当予以特别说明。
I．投资目标 Ⅱ．投资范围
Ⅲ．投资策略 Ⅳ．营销策略
A. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. I、Ⅱ
C. I、Ⅱ、Ⅲ D. Ⅳ
2. 2.下列( )不是认购ETF份额的投资者采用的方式。
A. 份额认购 B. 场内现金认购
霸气网名女生超拽冷酷C. 场外现金认购 D. 证券认购
3. 3.基金管理人授权控制的内容不包括( )。
A. 公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责
B. 公司重大业务的授权可以采取口头形式，授权书应当明确内容和时效
C. 股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行
D. 公司授权要适当，对已授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权
4. 4.( )是具有独立法人地位的股份投资公司，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。
A. 契约型基金 B. 公司型基金
C. 开放式基金 D. 封闭式基金
5. 5.( )是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
A. 协调性原则 B. 客观性原则
C. 规范性原则 D. 专业性原则
6. 6.ETF二级市场交易价格与( )总是比较接近。
A. 基金份额净值 B. 基金份额总值
C. 市场价格 D. 交易价格
7. 7.( )是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金。
A. 上市开放式基金
B. 上市交易型开放式指数基金
C. 分级基金
D. 开放式基金
8. 8.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，在判断个人投资者是否属于合格投资者时，其名下的各类财产和权益中，下列可视为金融资产的是( )。
I．上市公司发行的股票 Ⅱ．资产管理计划份额
娄艺潇邓家佳Ⅲ．银行理财产品 Ⅳ．期货权益
A. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅳ
C. I、Ⅱ、Ⅳ D. I、Ⅱ
9. 9.下列不属于证券投资基金的特点的是( )。
A. 集中资金 B. 专业理财
C. 分开投资 D. 分散风险
10. 10.投资者赎回基金份额成功后，登记机关一般在( )日为投资者办理扣除权益的登记手续。
A. T B. T+1
C. T+2 D. T+3
11. 11.运用基金财产买卖基金管理人发行的证券或承销期内的证券，应当遵循( )原则，防范利益冲突。
A. 货银对付
B. 共同对手方
C. 基金管理人利益优先
D. 基金份额持有人利益优先
12. 12.采用封闭式运作方式的基金具有( )的特征。
A. 在合同期限内，基金管理人和基金托管人协商一致并公告，可以临时开放申购和赎回
B. 在合同期限内，基金份额持有人不能申请申购，但可以申请赎回
C. 基金份额总额在基金合同期限内固定不变
D. 基金资产总值在合同期限内固定不变
13. 13.通常将市值小于( )亿元人民币的公司归为小盘股，将超过( )亿元的人民币的公司作为大盘股。
A. 3；10 B. 3；20
C. 5；10 D. 5；20
14. 14.基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括( )。
I．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试
Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应调查
Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告
Ⅳ．所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构
A. I、Ⅱ、Ⅲ B. I、Ⅱ、Ⅳ
李亚鹏新女友身价C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. I、Ⅲ、Ⅳ
15. 15.( )是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道。
A. 基金合同
B. 基金业务规则
C. 基金宣传材料
D. 基金财务报表
16. 16.对基金产品的风险评价，基金销售机构可以从( )机构或部门取得。
I．基金托管人 Ⅱ．基金销售机构的特定部门
Ⅲ．第三方基金评级与评价机构 Ⅳ．基金监管机构
A. I、Ⅳ B. Ⅲ、Ⅳ
C. I、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅱ、Ⅲ
17. 17.道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。这说明道德具有( )。
A. 继承性 B. 规范性
C. 约束性 D. 差异性
18. 18.下列情形中，不可以担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员或者其他从业人员的情形不包括( )。
A. 因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的
B. 个人所负债务数额较大，到期未清偿的
C. 因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家工作人员可爱的网名
D. 对于违法被吊销营业执照的公司、企业自破产清算之日起未逾3年的
19. 19.下列关于基金销售宣传的说法，正确的是( )。
A. 基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金
B. 基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处
C. 基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案
D. 基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现
20. 20.对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中了解到基金投资人的情况不包括( )。
A. 投资目的
B. 财务状况
C. 短期风险承受水平
D. 中期风险承受水平
21. 21.基金管理人的( )是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
A. 内部监管 B. 内部监督
C. 内部控制 D. 内部督查
22. 22.公募基金行业规范的内容不包括( )。
A. 信息披露 B. 投资者的投资能力
C. 利润分配 D. 投资限制
23. 23.基金业协会的职责不包括( )。
A. 依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求
B. 组织基金从业人员的上岗培训，资质管理
C. 对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调节
D. 制定和实施行业自律规则
24. 24.在进行投资决策业务控制时，应建立( )，在设定的风险权限额度内进行投资决策。
A. 投资决策授权制度
B. 业务交流制度
C. 投资风险评估与管理制度
D. 实质性审查制度
某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。
25. 25.基金经理李某听说该信息后，随机进行了投资交易，下列关于李某的行为的说法中，正确的是( )。
A. 李某是听说陈某信息后进行投资交易的，李某的行为仍是属于内幕交易
B. 李某听说陈某信息后和团队一起进行投资交易，李某还是比较专业审慎的
C. 李某只是道听途说，消息并不可靠，故李某的行为属于合规行为
D. 李某只是道听途说，消息并不可靠，李某的行为不属于内幕交易
26. 26.某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相处理，关于李某的认定意见正确的是( )。
A. 公司认为李某属于内幕交易，同时也违反了诚实守信的基金职业道德规范
B. 公司认为李某属于内幕交易，同时也违反了忠诚尽责的基金职业道德规范
C. 公司认为李某不属于内幕交易，属于合理合规行为
D. 公司认为李某不属于内幕交易，但是违反了专业审慎的基金职业道德规范
27. 27.内幕信息的构成要素包括( )。
I．信息来源可靠 Ⅱ．“重要”的信息
Ⅲ．“非公开”的信息 Ⅳ．投资获得盈利
A. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. I、Ⅱ、Ⅲ
C. I、Ⅲ、Ⅳ D. I、Ⅲ
28. 28.中国证监会一般工作人员离职后( )年内，不得到与原来工作业务直接相关的机构任职。
技术转让协议A. 1 B. 2
C. 3 D. 5
29. 29.不收取基金销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的( )计人基金财产。
A. 5％ B. 10％
C. 25％ D. 30％
30. 30.QDII基金定期报告中的特殊披露要求有( )。
I．投资顾问和资产托管人信息 Ⅱ．证券投资信息
Ⅲ．外币交易及外币折算相关的信息 Ⅳ．投资顾问主要负责人变动信息
A. I、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. I、Ⅱ、Ⅲ D. Ⅲ、Ⅳ
31. 31.基金信息披露的禁止行为不包括( )。
A. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B. 对证券投资业绩进行评估
C. 违规承诺收益
D. 违规承担损失
我们一起学猫叫32. 32.保守机密的要求不包括( )。
A. 应当妥善保管并严格保守客户秘密
B. 不得泄露在执业活动中所获知的信息
C. 严格遵守交易机构的制度和工作流程
D. 不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息
33. 33.基金销售人员在陈述所推荐基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并遵守以下行为规范( )。
I．提供业绩信息的原始出处
Ⅱ．不片面夸大过往业绩
Ⅲ．不预测所推介基金的未来业绩
Ⅳ．根据推介基金的过往业绩合理预测其未来表现
A. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. I、Ⅱ
C. I、Ⅳ D. I、Ⅱ、Ⅲ
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