内蒙古基金从业资格：远期合约概述试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。
A.能有效地提高基金运作的透明度
B.有利于防止利益冲突与利益输送
C.在我国具有自愿性的特点
D.有利于提高证券市场的效率
2.密春雷的个人资料简介赎回主要原则包括__。
A.“确定价”原则
B.“未知价”交易原则
C.“金额申购、份额赎回”原则
D.“份额申购、金额赎回”原则
3.基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。
A.家庭规模
B.社会阶层
C.家庭生命周期D.交通通信条件
4.下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。
B.对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月
C.对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月
D.对基金（货币市场基金除外）、基金管理人评级的评级期间少于36个月
5.某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。
A.股票基金
B.债券基金
C.货币市场基金
D.混合基金
6.关于上市开放式基金（LOF）的上市交易，下列说法错误的是_。
A.基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请
B.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
C.买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币
D.上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为广州火锅店10%,自上市日第二个交易日起执行
7.某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。
A．9852.14
B．9852.22
C．9857.14
D．9857.22
8.根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。
A.证券公司的资产管理产品
B.基金管理公司的专户理财产品
C.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券
D.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券
9.下列关于基金分类的说法，正确的有__。
A.根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金
B.依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金
C特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等
D.根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金
10.基金宣传推介材料可以__。
A.违规承诺收益或者承担损失
B.夸大或者片面宣传基金
C.登载基金的过往业绩
D.登载单位或者个人的推荐性文字
11.开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。
A．3%
B．5%
C．10%
D．20%
12.基金销售机构应__。
A.不在同一时间代销多只基金
B.关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性
C.为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份
D.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》
13.对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。
A.人员推销
B.持续营销
C.营业推广
D.公共关系
14.根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。
A.运作方式
B.投资对象
C.投资目标
D.投资理念
15.深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的__。
A．0.1%
B．0.2%
C．0.3%
D．0.5%
16.基金份额净值等于()除以基金当前的总份额。
A.基金资产总值
B.基金资产净值
C.基金公允价值
D.基金资产估值？
17.下列不属于证券服务机构的是__。
A.证券交易所
B.证券投资咨询公司
C.证券信用评级机构
D.会计师事务所
18.配股与转增股本的表述正确的有__。
A.增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股
B.转增股本使得股东权益总量发生变化
C.配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权
D.转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本
19.基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币
C.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善
D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
教师节祝福语简短15字20.某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。
A．地暖与暖气片哪个好8.33%
B．9.09%
C．16.67%
D．18.18%
21.下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有_。
护肤品化妆品进货渠道A.申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点
B．“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算
C．“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则
D.当日的申购与赎回申请可以随时撤销
22.下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。
A.银行理财产品
B.银行储蓄存款
C.基金
D.券商集合计划
23.份额净值保持在1元人民币不变的是__。
A.股票基金
B.债券基金
C.混合基金
D.货币市场基金
24.根据投资目标的不同，基金可以分为__。
A.契约型基金与公司型基金
B.成长型基金、收入型基金和平衡型基金
C.主动型基金和被动(指数)型基金
D.交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)
25.深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的__。
A．0.1%
B．0.2%
C．0.3%
D．0.5%
26.基金托管人在基金运作中的作用主要有__。
A.作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产
B.对基金管理人的投资运作进行监督
C.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
D.对基金资产进行会计复核和审查
27.下列各要素中，基金促销手段不包括__。
A.人员推销
B.广告促销
C.内部公告
D.营业推广
28.基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处。
A.信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定
B.信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定
C.未按规定履行信息披露文件备案、置备义务
D.年度报告的财务会计报告未经审计即予披露
29.下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。
A.基金投资人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金监管机构
30.下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。
A.防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全
B.促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益
C计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
D.防范、减少基金会计核算中的差错
31.基金托管人是（）权益的代表。
A.基金管理人
B.基金公司
C.基金份额持有人
D.证券公司
32.目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。
A.资产结构化理财产品
今晚快乐大本营嘉宾是谁B.利率结构化理财产品
C.股权结构化理财产品
D.挂钩不同标的资产的理财产品
33.基金年度报告披露的主要内容有__。
A.基金管理人报告
B.审计报告
C.投资组合报告
D.托管人报告
34.当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是_。
A.了解你的产品B.了解你的客户
C.了解你的价值D.了解你的服务
35.下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。
A.基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通
B.一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果
C基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广
D.公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系
36.封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。
A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
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