2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库与答案
单选题（共30题）
A.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。
B.审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
C.审议批准公司年度合规报告
D.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。
【答案】 B
2、开放式基金份额的申购与赎回是在（ ）之间进行的。
A.基金份额持有人与销售代理人
B.基金份额持有人与基金管理人
C.基金份额持有人与注册登记人
D.基金份额持有人与基金份额持有人
【答案】 B
3、下列关于证券投资基金的叙述中，错误的是（ ）。
A.证券投资基金是一种集合投资方式
B.证券投资基金反映的是一种信托关系金星杨丽萍吵架
C.证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”
D.证券投资基金是一种间接通过基金管理人代理投资的一种方式
【答案】 C
4、根据中国证监会的规定，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（ ），其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股等。
A.30％
B.50％
C.80％
D.90％
【答案】 D
5、某QDII基金披露的以下信息，错误的是（ ）。
A.临时公告变更托管人
B.公告变更基金经理
C.临时公告圣诞节期间由于市场闭市，暂停申购和赎回
D.单独向重要客户及时披露全部股票和债券持仓明细
【答案】 D
6、(2017年)在开展基金销售渠道审慎调查时，基金管理人需对基金代销机构进行调查了解的内容包括（ ）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】 D
7、某投资者投资10万元认购某开放式基金，该笔认购产生的利息是50元，对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1，可得到的认购份额为（ ）。
A.98863.64份
B.98811.23份
C.98814.23份
D.98864.23份
【答案】 D
8、（2016年真题）关于基金销售的审慎调查，下列说法正确的是（ ）。
A.基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查
B.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查
C.由基金代销机构牵头、对基金管理人进行审慎调查
D.由基金管理人牵头、对基金销售机构进行审慎调查
【答案】 B
9、关于公募基金和私募基金的区别，以下说法错误的是（ ）。
A.私募基金往往对投资人的投资能力有较高的要求
侯耀文B.公募基金可以向不特定对象公开发行如何去除马赛克
周公解梦梦见死人C.公募基金的监管要求标准相对较低，私募基金的监管要求比较严格
D.私募基金只能采取向特定投资人非公开方式发行
【答案】 C
10、按照资金募集方式不同，投资基金可以分为（ ）。
A.公募基金和私募基金
B.主动投资基金和被动投资基金
C.股票投资基金和货币投资基金
D.证券投资基金和风险投资基金
【答案】 A
经典科幻片11、货币型基金—般认购费为（ ）。
A.2.5%
B.3%
C.1%
D.0
【答案】 D
12、关于道德与法律的联系，以下表述错误的是（ ）。
A.道德与法律都是行为规范
B.法律对道德传播具有促进作用
C.道德规范都可以转换为法律规范
D.道德在调整范上对法律具有补充作用
【答案】 C
13、以下关于契约型基金的表述，错误的是（ ）。
A.契约型基金是依据基金管理人、基金托管人之间签署的基金合同设立的
B.基金投资者依法享受权利并承担义务
C.基金投资者是基金投资的股东
D.基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人
【答案】 C
14、(2017年)张三作为某基金公司基金产品的持有人，下列表述错误的是（ ）。
A.该基金公司将保障张三的投资增值
B.该基金公司为张三提供资产管理服务
C.张三需支付该基金公司一定的费用
D.张三和该基金公司是委托方和受托方的关系
【答案】 A
李俊辰15、(2017年)《私募投资基金监督管理暂行办法》不适用于（ ）。
A.私募基金管理人从事公募基金管理业务
B.公募基金管理人子公司从事私募基金业务
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