证券金融基础知识押题卷一
一、单选题
1.贝塔系数（β）的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性（    ）。
A不确定    B无关    C越强    D越弱
2.拉斯贝尔加权指数是指（    ）。
A基期加权股价指数    B几何加权股价指数    C计算期加权股价指数    D简单算术股价指数
3.当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（    ）清偿。
A份额    B固定股息    C面值    D市值
4.（    ）从广义上说是指用自有资金或从分散公众手中筹资专门进行有价证券投资的法人机构。
A公募基金    B机构投资者    C私募基金    D证券公司
5.（    ）制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换，资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。张信哲的信仰
AETF    BLOF    CQDII    DQFII
6.金融债券是指（    ）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A大型国企    B地方政府    C上市公司    D银行及非银行金融机构
7.港股通交易以港币报价，投资者以（    ）交收。
A港币    B美元    C欧元    D人民币
8.（    ）是投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。
A保值性资本流动    B国际证券投资    C投机性资本流动    D投资性资本流动
9.（    ）需要金融中介参与，资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。
A间接融资    B融资    C信贷融资    D直接融资
10.股票账面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的情况下，每股账面价值等于（    ）。
A（公司净资产－发行费用）/发行在外的普通股票的股数   
B（公司净资产－优先股权益）/发行在外的普通股股数   
C公司净资产/发行在外的普通股票的股数    D公司总资产/发行的普通股票总数
11.关于委托指令的分类，说法错误的是（    ）。
A根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托    B根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托   
C根据委托目的，有停止损失委托和停止损失限价委托   
D根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托、收市委托
12.关于公募基金，下列说法中错误的是（    ）。
A募集的对象通常是不固定的    B一般投资于衍生金融工具等高风险产品   
C运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管    D最小金额要求较低，且投资者众多
13.累积优先股是指（    ）股息累积发放的优先股。
A当年    B历年    C上一年    D下一年
蒙嘉慧个人资料14.金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和（    ）匹配原则，避免误导投资者和错误销售。
A产品分级    B产品规模    C产品收益    D客户风险
15.公司制证券交易所以（    ）为目的，一般由金融机构和民营公司组建。
A非营利    B公益    C交易    D营利
16.股票账面价值又称为（    ）。
A股票净值    B股票面值    C股票内在价值    D净收益
17.关于在证券交易所上市股票征收印花税的理解，下列说法正确的是（    ）。
A股票交易印花税由交易者自行缴纳    B现行的做法是向成交双方分别收取印花税   
C由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收，并由证券经纪商统一向征税机关缴纳   
D证券交易印花税是印花税的一部分，税率为1‰
18.金融市场的主要参与者不包括（    ）。
A个人    B公益组织    C金融机构    D政府部门
19.股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为（    ）。
A法人股    B国家股    C社会公众股    D外资股
20.基金管理人与托管人之间是（    ）关系。
A相互促进    B相互竞争    C相互依赖    D相互制衡
21.报价驱动市场是一种连续交易商市场，或称（    ）。
A订单驱动市场    B经纪商市场    C竞价市场    D做市商市场
22.国际货币基金组织总部位于（    ）。
A巴黎    B华盛顿    C纽约    D斯德哥尔摩
23.按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（    ）。
A成长型基金与收入型基金    B封闭式基金与开放式基金   
C契约型基金与公司型基金    D债券基金、股票基金、货币市场基金、衍生证券投资基金等
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24.《证券发行与承销管理办法》第十八条规定，上市公司向原股东配售股票，应当向（    ）股东配售，且配售比例应当相同。
A股权登记日登记在册的    B目前登记在册的所有    C配售当日登记在册的    D全部股东
25.记名股票的特点不包括（    ）。
A安全性较差    B股东权利归属记名股东    C可以一次或分次缴纳出资    D转让相对复杂或受限制
26.H股、N股、S股等属于（    ）。
A红筹股    B境内上市外资股    C上市外资股    D社会公众股
27.当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向（    ）提出监管处置建议。
A证券公司    B证券交易所    C中国证监会    D中国证券业协会
28.1998年之前，我国股票发行监管制度采取（    ）双重控制的办法。
A发行规模和发行方式    B发行规模和发行企业数量    C发行时间和发行范围    D发行时间和发行方式
29.（    ）对证券账户实施统一管理。
A证券公司    B证券交易所    C中国证监会    D中国证券登记结算有限责任公司
30.（    ）负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。
A证券投资者保护基金有限责任公司    B中国证券监督管理委员会    C中国证券交易所    D中国证券业协会
31.当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，按照有关政策规定对债权人予以偿付的是（    ）。
A保护基金    B保障基金    C保证金    D风险准备金
32.除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票被称为（    ）
。
A非参与优先股票    B非累积优先股票    C股息率固定优先股票    D可赎回优先股票
33.风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（    ）。
A固定资本    B净资本    C流动资本    D注册资本
34.回购交易通常在（    ）交易中运用。
A股票    B现货    C远期    D债券
35.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（    ）。
A不确定性或高风险性    B跨期性    C联动性    D期限性
36.（    ）是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。
A法人股    B国家股    C社会公共股    D外资股
37.股票是一种资本证券，属于（    ）。
A风险资本    B实物资本    C虚拟资本    D真实资本
38.港股通总额账户可用余额计算公式为（    ）。
A总额度余额=总额度+买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额   
B总额度余额=总额度+买入成交总金额-卖出成交对应的买入总金额   
C总额度余额=总额度-买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额   
D总额度余额=总额度-买入成交总金额-卖出成交对应的买入总金额
39.负责组织制定证券行业技术标准和指引的是（    ）。
A国际技术监督管理局    B证券交易所    C中国证监会    D中国证券业协会
鹿晗王梦秋40.关于简单算术股价平均数的表述，下列说法错误的是（    ）。
A发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性   
B简单算术股价平均数的优点是计算简便   
C简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数    D在计算时考虑了权数
41.目前，在我国对投资者（包括个人和企业）买卖基金单位，（    ）印花税。三江源
A暂不征收    B征收1%    C征收2%    D征收4%
42.国际结算银行是一个旨在加强各国（    ）与国际金融机构合作的组织。王媛可
A清算机构    B银行业协会    C证券交易所    D中央银行
43.电话自动委托是指证券经纪商把普通电话网络与（    ）连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。
A电脑交易系统    B客户端委托系统    C页面客户端系统    D自助终端系统
44.（    ）负责受理短期融资券的发行注册。
A商务部    B中国人民银行    C中国银监会    D中国银行间市场交易商协会
45.典型的间接融资形式便是与（    ）发生信用关系。
A金融机构    B信贷机构    C信托中心    D银行
46.关于全球化及科技对金融市场的影响，以下说法错误的是（    ）。
A大量资金可以轻松地在全球范围内流动    B全球化及现代科技大大降低了各类风险的互相关联   
C先进成熟的现代科技促进了资金在国际间的快速有效流动    D在一定程度上改变了金融监管方式
47.创业板指数以（    ）为权数，进行加权逐日连锁计算。
A发行在外的总股本数    B可回收股本数    C可流通股本数    D剩余股本数
48.股东大会作出普通决议必须经出席会议的股东所持表决权的（    ）通过。
A半数以上    B全数    C三分之二    D三分之一
49.股票市场的发行人为（    ）。
A股份有限公司    B股权两合公司    C无限责任公司    D有限责任公司
50.股东会对公司特别决议事项需要经代表（    ）以上表决权的股东通过。