证券/保险经纪人委托代理合同
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为明确甲、乙双方权利义务，根据
（证券行业：《中华人民共和国合同法》 《中华人民共和国证券法》 《证券公司监督管理条例》 《证券经纪人管理暂行规定》 《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》等法律、法规）
（保险行业：《中华人民共和国合同法》 《中华人民共和国保险法》 《中华人民共和国外资保险公司管理条例实施细则》 《保险公司管理规定》 《保险经纪人监管规定》）
以及甲方的相关规定，甲乙双方经平等协商，就甲方委托乙方代理其开展证券/保险经纪业务事宜达成一致，自愿签订本合同。
1.甲方向乙方作如下声明和保证：
1.2甲方遵守国家有关法律、法规、规章、规则等规定，并按本合同约定履行。
2.乙方向甲方作如下声明和保证：
2.1乙方具有完全民事行为能力，具备受托从事委托代理关系所需要的知识、技能及相关资格；
2.2乙方提供给甲方的信息和资料真实、准确、完整；
2.3乙方保证不是国家禁止的不得从事证券委托代理业务的自然人；
2.4乙方遵守国家有关法律、法规、规章、规则等规定，按本合同约定履行并自愿遵守甲方关于经纪人的相关管理制度；
2.5乙方不接受除甲方以外其他证券/保险公司的委托钟汉良个人资料档案，仅能专职代理甲方从事客户招揽和客户服务等活动。
3. 甲方与乙方的法律关系包括：
3.1甲、乙双方为委托代理关系。甲方委托乙方作为甲方的证券/保险经纪人，代理甲方进行客户招揽和客户服务等活动。其主要授权范围是：
3.1.1向客户介绍霍建华唐嫣甲方和证券/保险市场的基本情况，向客户充分提示证券/保险具体现状及
情况；
3.1.2向客户介绍证券/保险业务相关流程；
3.1.3向客户介绍与证券交易/保险投保有关的法律、行政法规、监管规定、自律规则和甲方的有关规定；
3.1.4切实做好投资者适当性管理和投资者教育工作，使投资者充分理解“买者自负”原则，树立正确的投资理念，增强风险防范意识；
3.1.5 根据客户的风险等级及投资目标，向客户如实传递由甲方统一提供的、与客户可承受的风险等级相匹配的研究报告及与有关的信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容；
3.1.6 根据客户的风险等级及投资目标，向客户传递由甲方统一提供的、与客户可承受的风险等级相匹配的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；
腾讯qq恢复系统3.1.7 法律、行政法规和规定经纪人可以从事的其他活动。
3.2甲方和乙方之间不构成任何劳动关系，乙方不具备甲方任何类别员工的身份。乙方应当
遵守甲方从业人员的管理规定，在本合同有效期内，乙方在甲方授权范围内的行为，由甲方依法承担相应的法律责任；超出授权范围的行为及乙方过错行为，乙方应当依法承担相应的法律责任。
4. 甲方的权利及义务
4.1甲方的权利包括：
4.1.1甲方有权根据行业发展及甲方业务发展和管理需要，制订《经纪人管理办法》，并有权进行修改完善；
4.1.2要求乙方向甲方提供身份、从业资格、所属客户资格等证明文件；
4.1.3要求乙方如实向甲方报告证券投资者与甲方订立相关合同的有关事项；
4.1.4依据法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则及甲方的相关规章制度对乙方进行从业管理及执业监督；
4.1.5对乙方超越授权范围的业务活动，甲方有权制止；造成损失的，甲方有权要求乙方赔
偿；
4.1.6因乙方故意或过失造成甲方或甲方客户损失的，甲方有权要求乙方赔偿；
4.1.7办理乙方经纪人证书的颁发、收回、变更、注销等事宜；
4.1.8本合同约定的其他权利。
4.2甲方的义务包括：
4.2.1对乙方进行执业前培训并经测试合格后，为乙方向相关协会进行执业注册登记，及后续培训教育；
4.2.2向乙方说明其报酬的计算依据、方法和结果；
4.2.3为乙方提供其执业所需的有关材料和信息；
4.2.4依照本合同的约定向乙方支付报酬，为乙方依法代扣代缴税费；
4.2.5为乙方提供相应的培训；
4.2.6听取乙方意见和建议，对合理的意见和建议予以采纳；
4.2.7本合同约定的其他义务。
5. 乙方的权利及义务
5.1乙方的权利包括：
5.1.1依照本合同约定按时获取报酬；
5.1.2了解报酬的计算依据、计算过程和计算结果；
5.1.3要求甲方提供执业所需的有关材料和信息；
5.1.4依照本合同约定接受甲方有关培训及后续教育；
5.1.5向甲方提出意见和建议；
5.1.6拒绝执行甲方违反法律法规或者违反合同的管理制度；
5.1.7本合同约定的其他权利。
5.2乙方的义务包括：
5.2.1乙方认可并遵守甲方制订及修订的《经纪人管理办法》；
5.2.2必须在本合同约定的代理权限、代理期间和执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动；
5.2.3遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则和职业道德，遵守甲方各项管理制度，保守甲方的商业秘密，自觉维护甲方的市场声誉及合法权益；
5.2.4按甲方要求向甲方提供有关证明文件和报告有关事项，并对资料和事项的真实性、有效性负责；
5.2.5在合同有效期内，乙方只接受甲方委托，并专门代理甲方从事客户招揽和客户服务等活动，不得接受其它公司的委托从事经纪人业务；不得以甲方员工身份对外开展业务；未经甲方授权不得代表甲方或以甲方员工名义发表、签署任何文件；
5.2.6乙方从事客户招揽、客户服务及产品介绍时需向客户出示经纪人执业证书，明示与甲
方的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围；妥善保管经纪人证书并在证书载明事项变更、委托关系终止时交回甲方，乙方应在甲方公司要求的规定时间内完成协会组织的从业人员后续职业培训工作；
5.2.7乙方不得以任何方式转移甲方客户，本约定不因本合同的终止而终止；
5.2.8乙方从事代理甲方证券业务活动取得的各项报酬，应依法纳税；
5.2.9本合同约定的其他义务。
6. 乙方在开展代理业务过程中应禁止的行为包括：
6.1替客户办理账户开立、注销、转移等事宜；
6.2接受客户全权委托，从事收取或接受客户任何款项，以及做出确定性的判断；
6.3编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,保湿面膜提供、传播虚假或者误导客户的信息；
6.4进行下列销售产品或者提供服务的活动：
6.4.1向不符合准入要求的客户销售产品或者提供服务；
6.4.2向客户就不确定事项提供确定性的判断，或者告知客户有可能使其误认为具有确定性的意见；
6.4.3向客户主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；
6.4.4向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；
6.4.5其他违背投资者适当性要求，损害客户合法权益的行为。
6.5向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；
6.6采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；
6.7泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；
6.8接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动
6.9委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；
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