证券上海分公司7月合规反考试
客户身份识别包含哪几层含义？（） *
A.了解客户本人的真实身份(正确答案)
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B.了解客户的交易目的和交易性质(正确答案)
C.了解客户的资金来源和用途(正确答案)
D.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人(正确答案)
完整的客户身份识别制度要求金融机构了解客户的（）。 *
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A.真实身份(正确答案)
B.职业或经营背景(正确答案)
C.交易目的(正确答案)
D.资金来源(正确答案)
当（）时，义务机构应考虑重新评定客户风险等级。 *
A.客户变更重要身份信息(正确答案)
B.司法机关调查本机构客户(正确答案)
一加五C.客户涉及权威媒体的案件报道(正确答案)
D.其他可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生(正确答案)
识别客户身份时，具体操作包括（） *
A.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人(正确答案)
B.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件(正确答案)
C.登记客户身份基本信息(正确答案)
D.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件(正确答案)
以下说法错误的是（ ）。 *
A.业务部门人员可以兼任IT部门人员(正确答案)
B.业务部门人员可以兼任财务部门人员(正确答案)
C.资金清算人员可以兼任IT部门人员(正确答案)
D.资金清算人员可以兼任交易部门人员(正确答案)
以下属于证券公司正式员工的是（ ）。 *
A.经纪人
B.客户经理(正确答案)
C.外包人员
D.投资顾问(正确答案)
关于证券公司内控管理，以下说法正确的是（ ）。 *
A.证券公司应与其股东、实际控制人、关联方之间保持资产、财务、人事、业务、机构等方面的独立性，确保证券公司独立运作(正确答案)
演员张恒B.与资金、有价证券、重要空白凭证、业务合同、印章等直接接触的岗位和涉及信息系统安全的岗位，应当实行双人负责制(正确答案)
C.证券公司业务授权应当采取书面形式(正确答案)
D.证券公司公章、业务专用章、电子印签等的保管、审批、使用等应适当分离、相互牵制(正确答案)
关于证券公司从业人员信息报备，以下说法错误的是（ ）。 *
A.如果从业人员名下有多个手机号，仅需向公司报备一个手机号即可(正确答案)
B.所有从业人员仅需报备个人信息，无需报备配偶信息(正确答案)
C.从业人员相关信息发生变化的，应在变化后五个工作日内向公司报备(正确答案)
D.新员工应在入职后5个交易日内向公司报备身份信息、证券账户及证券投资信息(正确答案)
以下说法正确的是（ ）。 *
A.证券公司向客户收取证券交易费用，应将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示(正确答案)
B.经纪人应当具有证券从业资格(正确答案)
C.经纪人只能接受一家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动火锅配菜(正确答案)
D.证券公司应当与接受委托的经纪人签订劳动合同，颁发经纪人证书，明确对经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督
为了防止敏感信息的不当流动和使用,证券公司应采取以下哪些措施？（ ） *
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A.要求公司员工签署保密文件(正确答案)
B.加强对涉及敏感信息的信息系统、设施、设备的管理,保障敏感信息安全(正确答案)
C.对可能知悉敏感信息工作人员的、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测(正确答案)
D.建立内幕信息知情人管理制度(正确答案)