2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析
单选题（共50题）
1、企业的组织形态有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
2、《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司合并可以采取（  ）的形式。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【答案】 D
3、下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是（  ）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
【答案】 C
4、私募类产品单一资产管理计划的投资者人数不能超过（  ）。
A.20
B.50
C.200
D.500
【答案】 C
5、证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
6、证券公司（  ）应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告；对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。
A.董事会
B.监事会
C.首席风险官
D.流动性风险管理部门
【答案】 C
7、根据《证券投资基金法》，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（  ）。
A.30万元以上60万元以下
B.10万元以上100万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.3万元以上30万元以下
【答案】 D
8、证券公司申请保荐业务资格，应当具备的条件包括（ ）。
A.保荐代表人不少于3人
B.注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币6000万元
C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员少于20人
【答案】 C
9、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（ ）年至（ ）年的证券市场禁入措施。
A.5；10
B.3；5
C.2；5
D.1；3
【答案】 B
10、(2018年真题)下列属于欺诈发行股票、债券罪的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】 C
11、证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
【答案】 C
12、违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（ ）的。
A.5万元以上50万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.3万元以上10万元以下
幼儿园教育心得【答案】 A
13、公司为（ ）提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】 B
14、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。
A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会
如何下载网上的视频B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事
C.一人有限责任公司也要设股东会
D.国有独资公司不设股东会，由国有资产监督管理机构行使股东会职权
【答案】 C
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15、（2020年真题）根据《证券公司监督管理条例》，证券公司来按照规定与客户签订业务合同，中国证监会可以采取的措施是（  ）。西瓜种植技术
A.出具警示函
如何调整照片大小B.责令改正
C.责令公开说明
D.责令定期报告
【答案】 D
16、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是（  ）。
A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书
B.证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动
C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
D.证券经纪人只能是自然人
【答案】 B
17、有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，不能遵照（ ）来分配。
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A.协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权