2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规
金泫雅婐体艺术照
题库及精品答案
单选题（共30题）
1、国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】 C
2、国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥
【答案】 A
3、公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币（）万元，有限责任公司的净资产不低于人民币（）万元。
A.3000；6000
B.3000；5000
C.2000；6000
D.2000；5000
4、（2016年真题）有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力应为（）年。
A.3
B.5
C.10
D.15
厦门婚介所【答案】 B
5、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下（）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 D
6、（2017年真题）在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过
（）个。
A.30
B.40
C.50
D.60
7、证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息的具体办法由（）制定。
A.国务院证券监督管理机构
B.中国人民银行
C.中国证监会
D.中国证券业协会
【答案】 A
8、甲公司是一家证券公司，其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销，则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是（）。
A.甲公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理
B.甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时
C.甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动
D.甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，并规定发现异常情况的，记录存档并在7日内查明原因
【答案】 A
9、《中华人民共和国公司法》规定，公司的公积金用于（），但资本公积金不得用于弥补公司亏损。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
10、下列属于管理风险的是（）。
A.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用市场
B.违反规定为客户开立账户
C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
D.客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托【答案】 A
11、证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循（）原则，即对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。
A.独立性
B.公平性
C.客观性
吴倩莲资料D.一致性
【答案】 D
12、董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过（）的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过（）通过。
A.半数；半数
B.2／3；2／3
C.2／3；半数
D.半数；1／3
13、（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问
（）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。
三国英转7A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ四个字的成语
D.Ⅱ、Ⅳ
【答案】 A
14、证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的（）等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
【答案】 D
15、根据《中华人民共和国证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（）备案。
A.基金委托人
B.国务院证券监督管理机构
C.证券行业协会过滤饮水机
D.基金行业协会
【答案】 D