证券经纪人专项考试证券市场基础-30-2
(总分100,考试时间90分钟)
一、单项选择题
(在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求)
1. 下列金融衍生工具中属于货币衍生工具的是______。
A. 股票期货 B. 股票指数期权
C. 远期外汇合约 D. 利率互换
2. 在我国，______的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
A. 《公司债券发行试点办法》
B. 《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》
C. 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
D. 《证券公司管理暂行办法》
3. 在一国(个)证券市场上流通的代表另一国(个)证券市场上流通的证券的证券称为______。
A. 预托证券 B. 存托凭证
C. 转账凭证 D. 可转让凭证
4. 武士债券的面值货币为______。
A. 美元 B. 日元
C. 发行国货币 D. 国际货币单位
同位角内错角同旁内角5. 传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的______为基础发行证券。
A. 资产池 B. 投资组合
C. 偿债资产 D. 债务池
6. 以下对公司型基金的认识中正确的是______。
A. 公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
B. 公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大
C. 公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产
D. 公司型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人
7. 下列不属于分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的主要区别的是______。
A. 权利载体不同 B. 行权方式不同
C. 权利内容不同 D. 行权人不同
8. 基金管理公司最核心的一项业务是______。
A. 受托资产管理业务 B. 社会基金管理
C. 证券投资基金业务 D. 企业年金管理业务
9. 按持有人权利的性质不同，权证可分为______。
A. 认购权证和认沽权证 B. 价内权证和价外权证
C. 美式权证和欧式权证 D. 认股权证和备兑权证
10. 关于金融自由化的作用，下列说法中错误的是______。
A. 金融自由化使利率、汇率、股价的波动更加频繁、剧烈，使投资者迫切需要可以回避市场风险的工具
B. 金融自由化促进了金融竞争
C. 迫使银行业的经营方式以存、贷款业务为主
D. 由于允许各金融机构业务交叉、相互渗透，多元化的金融机构纷纷出现，直接或迂回地夺走了银行业很大一块阵地
11. 基金管理费费率的大小，通常______。
A. 与基金规模成反比，与风险成正比 B. 与基金规模成反比，与风险成反比
C. 与基金规模成正比，与风险成正比 D. 与基金规模成正比，与风险成反比
12. 我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为______年。
A. 8 B. 10
C. 12 D. 20
13. 证券发行市场，又称为______。
A. 一级市场 B. 流通市场
C. 二级市场 D. 主板市场
14. 下列说法中不正确的是______。
A. 基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人
B. 基金份额持有人享有对基金份额的转让权
C. 基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失
D. 基金托管人承担基金亏损或终止的有限责任
15. 某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为人民币______。
A. 1元 B. 1亿元
C. 2元 D. 2亿元
16. 证券投资基金的主要投资风险不包括______。
A. 市场风险 B. 管理能力风险
C. 汇率风险 D. 巨额赎回风险
17. 互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换_____
_的金融交易。
A. 证券 B. 负债
C. 现金流 D. 资产
愚人短信18. 关于限仓制度以及大户报告制度，下列说法中不正确的是______。
A. 限仓制度能防止市场风险过度集中
B. 限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度
C. 限仓制度能有效防范操纵市场的行为
D. 大户报告制度不能判断大户交易风险状况
19. 证券投资基金在美国被称为______。
A. 单位信托基金 B. 证券投资信托基金
C. 共同基金 D. 信托基金
20. 在金融期货交易中，大多数期货合约是通过做相反交易实现______而平仓的。
A. 对冲 B. 实物交割
C. 现金交割 D. 转手交易
二、多项选择题
(在以下各小题所给出的选项中，至少有两个选项符合题目要求)
1. 深圳证券交易所选取成分股一般原则有______。
A. 有一定的上市交易时间
B. 有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量标准
C. 交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准
D. 研究公司的行业代表性及所属行业发展前景
2. 当出现______情形时，基金托管人职责终止。
A. 被依法取消基金托管资格
B. 被基金份额持有人大会解任
C. 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
D. 被基金管理人解任
3. 根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金管理人不得有______等行为。
A. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B. 公平地对待其管理的不同基金财产
C. 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
最便宜的网上购物D. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
4. 作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别包括______。
A. 交易场所和交易组织形式不同
B. 交易的监管程度不同
C. 金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定
D. 保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
5. 可转换债券的双重选择权是指______。
A. 投资者可自行选择是否修正转股价
B. 转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
C. 转债发行人可自行选择是否修正利率
D. 投资者可自行选择是否转股
6. 契约型基金与公司型基金的区别是______。
A. 资金性质不同
B. 投资者的地位不同
C. 基金的营运依据不同
D. 发行规模不同
7. 目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括______。
A. 股票
B. 可转换债券
C. 剩余期限超过365天低于397天的债券
D. 信用等级在AAA级以下的企业债券
8. 下列属于以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有______。
A. 利率互换
B. 信用联结票据
C. 信用互换
D. 保证金互换
9. 在证券发行市场中，可以作为证券发行人的机构主要包括______。
A. 企业
B. 金融机构
C. 政府
D. 慈善机构
10. 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构有______。
A. 存券银行
B. 登记公司
C. 托管银行
D. 中央存托公司
11. 退市风险警示的处理措施包括______。
A. 对以前年度财务会计报告进行追溯调整
B. 在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票
C. 股票价格的日涨跌幅限制为5%
D. 受到证券交易所公开谴责我在男高当校草
12. 下列有关备兑权证的表述中正确的是______。
A. 备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票
B. 备兑权证所认兑的股票是新发行的股票
C. 备兑权证所认兑的股票通常会增加股份公司的股本
D. 备兑权证所认兑的股票通常不会增加股份公司的股本
13. 下列属于公司的公积金来源的是______。
A. 股票溢价发行时超过股票面值的溢价部分
B. 股东大会决议后提取的任意公积金
李连杰前妻女儿C. 公司经过若干年经营以后资产重估增值部分
D. 公司从外部取得的赠与资产
14. 基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列______特殊情况，有权暂停估值。
A. 占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值
B. 基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时
C. 如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
D. 因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时
15. 中国金融期货交易所有权根据沪深300股指期货的市场情况采取______等风险控制措施。
A. 暂停交易
B. 提高交易保证金标准
C. 强行平仓
D. 无限制的出仓
三、判断题
1. 上市公司的公司债券和认股权均符合证券交易所上市条件的，应作为一个整体上市交易。
A. 正确 B. 错误
明星网站2. 中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，80%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。
A. 正确 B. 错误
3. 上证380指数的计算方法、修正方法、样本股调整时间和方法与上证180指数相同。
A. 正确 B. 错误
4. 由于基金管理人负责基金的投资管理，因此，基金投资发生的亏损的责任应由基金管理人独立承担。
A. 正确 B. 错误
5. 我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，并需要为此召开基金持有人大会。
A. 正确 B. 错误
6. 按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品比收益不对称的期权类产品小得多，但是，在交易所市场上则正好相反。
A. 正确 B. 错误
7. 基金财产不得用于向他人贷款或者提供担保。
A. 正确 B. 错误
8. 远期交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以交易所(或期货清算公司)为交易对手，基本不用担心交易违约。
A. 正确 B. 错误
9. 发行人、主承销商和询价对象在任何情况下都不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容。
A. 正确 B. 错误
10. 公募发行，又被称为“公开发行”，是发行人向特定的社会公众投资者发售证券的发行方式。
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