证券经纪人专项考试证券市场基础-19-1
(总分100,考试时间90分钟)
一、单项选择题
1. 1982年，正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是______。
A. 美国证券交易所 B. 堪萨斯期货交易所
C. 纽约证券交易所 D. 芝加哥商业交易所所属的国际货币市场
2. 一般情况下，优先股票的股息率是______的，其持有者的股东权利受到一定限制。
小黄车怎么退押金A. 不确定 B. 固定
C. 随公司盈利变化而变化 D. 浮动
3. 我国《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为______。
A. 清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
B. 清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务
C. 清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
D. 清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
4. ______股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。手机触屏部分失灵
A. .A B. .H
C. .N D. .S
5. 对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制的是______。
A. 不动产抵押公司债 B. 信用公司债
C. 保证公司债 D. 收益公司债
A. 合资公司 B. 有限责任公司
C. 股份有限公司 D. 集团公司
7. 下列选项中，关于收入型基金叙述错误的是______。
A. 收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的
B. 固定收入型基金的主要投资对象只有债券，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小
C. 收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低
D. 一般可分为固定收入型基金和股票收入型基金
8. 下列各项不属内幕信息的是______。
A. 公司债务担保的重大变更
B. 证券发行人的生产经营环境发生重大变化
C. 公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
D. 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25%
9. 在美国发行的外国证券称为______。
A. 武士债券 B. 扬基债券
C. 龙债券 D. 熊猫债券
10. 关于股票性质的描述，正确的是______。
A. 股票是设权证券
B. 股票所代表的权利本来不存在
C. 股票只是把已存在的权利表现为证券的形式
D. 股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的
11. 对证券投资基金的认识不正确的是______。
A. 将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能
B. 由于基金的投资风格日趋于多样化，十分不利于证券市场的稳定和发展
C. 基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，基金对投资的最低限额要求不高
D. 基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富和活跃证券市场的作用
12. 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年结束之日起______个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。最长的河流中国
A. 1 B. 3
C. 4 D. 6
13. 关于股票基金的描述，正确的是______。
A. 股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金
B. 股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值
C. 按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金
D. 基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的
14. 外国债券的发行一般由______的金融机构、证券公司承销。
A. 投资者所在国 B. 发行者所在国
C. 发行地所在国 D. 第三国
15. 我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照______顺序分配。
A. 弥补亏损，提取法定公积金，提取法定公益金，提取任意公积金
B. 弥补亏损提取法定公益金，提取法定公积金，提取任意公积金
C. 提取法定公益金，弥补亏损，提取法定公积金，提取任意公积金
D. 提取法定公益金，弥补亏损，提取任意公积金，提取法定公积金
16. 利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括______。
什么是车辆损失险A. 借贷资金市场利率水平 B. 筹资者的资信
C. 债券期限长短 D. 资金使用方向
17. 金融衍生工具产生的最基本原因是______。
A. 新技术革命 B. 金融自由化
C. 利润驱动 D. 避险
18. 按照新会计准则和相关规定，关于估值的基本原则叙述错误的是______。
A. 对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
B. 对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
C. 有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
D. 有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
19. 基金在进行收益分配时，______。
A. 当年亏损，但上年有盈余且上年的盈余超过当年亏损，则必须分配
B. 当年有收益，上一年亏损，当年收益弥补上一年亏损后必须分配
C. 当年收益不足弥补上一年亏损时，仍应按当年收益进行分配
D. 只看当年有无收益，有则必须分配，没有则不必分配
20. 关于债券的票面要素描述正确的是______。
A. 为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券
B. 当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券
C. 一般来说，期限较长的债券，流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些
D. 流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受
二、多项选择题
1. 下列关于股票特征的说法，正确的是______。
A. 股票是一种物权证券
B. 股票本身虽然没有价值，但是代表着一定的价值
C. 股票与它代表的财产权可以分开
D. 股票证明了股东的权利
2. 证券公司的______必须经证券监督管理机构批准。
A. 设立、收购或者撤销分支机构
B. 变更业务范围或者注册资本
C. 变更公司章程中的一般条款
D. 变更持有2%以上股权的股东、实际控制人
3. 下列选项中，属于基金运作费的有______。
A. 审计费
B. 律师费
C. 过户费
D. 经手费
4. 下列关于证券登记结算公司的说法中，正确的是______。
A. 证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样银行卡怎么绑定手机
B. 不以营利为目的的企业法人
C. 证券登记结算采取全国集中统一的运营方式
D. 自有资金不少于人民币1亿元
5. 证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有______的行为。
A. 垫付资金
B. 自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格
C. 受理全权委托
D. 受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托
6. 下面属于《中华人民共和国证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是______。
A. 证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人
B. 基金管理公司的管理人员和业务人员
C. 从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
D. 证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
7. 证券投资基金的作用包括______。
A. 可以获得优于其他投资工具的利润
B. 为中小投资者拓宽了投资渠道
C. 可以完全规避投资风险
D. 有利于证券市场的稳定和发展
8. 证券市场的自律性组织包括______。
A. 证券交易所
B. 证券公司
C. 中国证监会
D. 证券业协会
9. 证券发行市场由______构成。
A. 证券发行人
B. 证券投资者
C. 证券中介机构
D. 证券托管人
10. 《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的主要规定包括______。
A. 内幕交易，泄露内幕信息罪
B. 操纵证券市场罪
C. 擅自发行股票和公司、企业债券罪
D. 编造并传播影响证券交易虚假信息罪
11. 国际债券的特征有______。
A. 资金来源广
B. 发行规模小
C. 有国家主权保障
D. 以自由兑换货币作为计量货币
12. 下列属于证券市场中介机构的有______。伊丽莎白 奥尔森
A. 证券公司
B. 投资咨询机构
C. 财务顾问机构
D. 律师事务所
13. 债券的投资收益来自______。
A. 转股收益
B. 资本利得
C. 再投资收益
D. 债券的利息收益
14. 对证券公司的股东及实际控制人的理解，正确的是______。
A. 证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保
B. 股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
C. 证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
D. 实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
15. 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，下列属于证券服务机构的是______。
A. 资信评级机构
B. 会计师事务所
C. 投资咨询机构
D. 资产评估机构
16. 通过发行债券筹集资金的主体通常是______。
A. 政府
B. 金融机构
C. 企业
D. 个人
17. 银行业金融机构包括______。
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