⼀、摘要
最⾼⼈民检察院于2021年12⽉8⽇印发了第⼆批企业合规典型案例，其中⼀例销售假冒注册商标的商品案经企业合规建设，最终予以撤案，对涉嫌销售假冒注册商标的商品罪单位犯罪的企业及负责⼈有重⼤借鉴意义。
⼆、基本案情
张家港市S五交化贸易有限公司（以下简称S公司）2015年6⽉注册成⽴，注册资本200万元，在职员⼯3⼈，雎某某系该公司法定代表⼈、实际控制⼈。
2018年11⽉22⽇，张家港市市场监督管理局在对S公司进⾏检查时，发现该公司疑似销售假冒“SKF”商标的轴承，并在其门店及仓库内查获标注“SKF”商标的各种型号轴承27829个，⾦额共计68万余元。2018年12⽉17⽇，张家港市市场监督管理局将该案移送⾄张家港市公安局。2019年2⽉14⽇，斯凯孚（中国）有限公司出具书⾯的鉴别报告，认为所查获的标有“SKF”商标的轴承产品均为侵犯该公司注册商标专⽤权的产品。2019年2⽉15⽇，张家港市公安局对本案⽴案侦查。
处理结果：检察机关向公安机关发出检察建议，公安机关根据检察建议及时作出撤案处理，并移送市场
监督管理部门作⾏政处罚。检察机关两个⽉后回访发现，S公司各项经营已步⼊正轨，因为合规建设，两家⼤型企业看中S公司合规资质与其建⽴了长期合作关系，业务预期翻⼏番，发展势头强劲。
也许我这一生都无法走进你的生命三、借鉴意义黄奕主演的电影
在上述案件中，销售⾦额已经达到“数额巨⼤”，但经过合规建设免于刑事责任，因此对符合企业刑事合规条件的案件，可以积极引导涉案企业开展合规建设，以这条新的渠道让涉案单位重回正轨。就如何涉案单位进⾏企业合规建设提供下列建议：
1、申请刑事合规考察
企业向公安机关、检察机关递交合规申请书、合规承诺书，建议附上企业经营状况、纳税就业、社会贡献度等材料。
2、司法机关现场调查
检察院⾛访区市场监督局、⼈社局、税务局及⾏业协会等单位，到公司实地考察，查看企业经营现状，深⼊了解犯罪嫌疑⼈认罪悔罪态度、企业经营状况、社会贡献、合规意愿以及违法犯罪既往历史等情况，评估涉案企业是否符合开展合规监督考察的条件。
麦当劳广告语3、企业制定并实施合规计划
⾸先，梳理企业风险点，由企业⾃⾏梳理或者由检察院下发《合规风险告知书》，风险排查时要重点排查公司规章制度是否健全、内部管理是否完善（尤其是⼈员管理、合同审核、财务审批、采购销售等环节是否存在管理不善）、法律意识是否淡薄。
其次，根据最⾼检等九部门联合下发的《关于建⽴涉案企业合规第三⽅监督评估机制的指导意见（试⾏）》第⼗⼀条的规定制定合规计划，合规计划应囊括内容如下：
杨玏个人资料简介（1）制定合规章程，并完善知识产权管理、合同审批、保密管理、员⼯培训、风险控制等多项合规专项制度。
（2）加强企业内部结构治理，建⽴以法定代表⼈为负责⼈、企业部门全覆盖的合规组织架构，设⽴合规专岗，实⾏管理、销售分离。
（3）强化流程管理，如在知识产权⽅⾯，公司明确渠道商应提供品牌授权证明并备案，每笔发货都注明产品明细，做到采购来路明晰、底数清楚；如在财务⽅⾯，公司可以从以往直接与代帐会计单线联系，转变为与会计所在单位签订合同，对财务⼈员应尽责任、单位管理职责进⾏书⾯约定。
（4）在⼈员管理⽅⾯，重视合规⽂化养成，连续开展刑事合规、民事合规及知识产权保护专项培训。
（5）健全合规风险防范报告机制，建⽴合规举报途径。
杨旭文事件到底怎么回事法律法规：《关于建⽴涉案企业合规第三⽅监督评估机制的指导意见（试⾏）》第⼗⼀条涉案企业提交的合规计划，主要围绕与企业涉嫌犯罪有密切联系的企业内部治理结构、规章制度、⼈员管理等⽅⾯存在的问题，制定可⾏的合规管理规范，构建有效的合规组织体系，健全合规风险防范报告机制，弥补企业制度建设和监督管理漏洞，防⽌再次发⽣相同或者类似的违法犯罪。
4、启动合规监督考察程序
检察机关向上级检察机关请⽰并向第三⽅机制管委会报告后，可以商请本地区第三⽅机制管委会启动第三⽅机制。
5、监督评估
（1）组建监督评估⼩组：第三⽅机制管委会应当根据案件具体情况以及涉案企业类型，从专业⼈员名录库中分类随机抽取⼈员组成第三⽅组织，并向社会公⽰。在涉知识产权类犯罪中，第三⽅监督评估组织是由律师、区市场监督管理局、区科技局熟悉知识产权⼯作的专业⼈员组成的。此外，可能还邀请⼈⼤代表、政协委员对涉案企业同步开展监督考察。
（2）监督⽅式：主要通过座谈会议、电话联系、查阅资料、实地检查等⽅式，特别是通过“不打招呼”
已故女明星的随机⽅式，检查企业合规建设情况。检查后，第三⽅组织将合规计划执⾏情况通报检察机关及第三⽅机制管委会，多⽅会商后对合规计划及执⾏情况提出修改完善意见建议，定期跟踪进度。
（3）评估：考察期满后，第三⽅监督评估⼩组对企业合规有效性进⾏评估，并制作合规考察书⾯报告（包括合规建设合格与否），报送负责选任第三⽅组织的第三⽅机制管委会和负责办理案件的⼈民检察院。
6、组织听证
检察机关召开听证会，邀请政协委员、⼈民监督员和第三⽅机制管委会成员等⼈员组成听证团，以第三⽅监督评估结论为主要依据，参考第三⽅组织合规考察书⾯报告、涉案企业合规计划、定期书⾯报告等合规材料，作为依法作出批准或者不批准逮捕、起诉或者不起诉以及是否变更强制措施等决定，提出量刑建议或者检察建议、检察意见的重要参考。
⽂章投稿：邱菲律师
注：本⽂仅代表作者观点，不代表本平台⽴场
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