证券法试题
一、单项选择题
A.可以批准
B.假设本次 8 千万元中包括上次余额 500 万元即可批准
C.不应批准
D.假设该公司变更债券承销人，可以批准
B．证券投资基金C．政府债券 D．认股权证
3、以下证券中，投资风险最小的是？ A．基金
B．股票 C．公司债券D．政府债券
韩安冉变形计4、关于证券市场的表述，以下错误的选项是？ A．甲证券公司承销乙公司股票，二者处于证券发行市场 B．甲公司为股发行效劳的投资询问机构，其处于证券交易市场 C．甲公司在股票市场上买卖上市公司股票，其处于证券流通市场 D．场外交易活动与在证券交易所的场内交易活动都属于在证券流通市场中的活动
5、甲公司是上市公司，公司董事长私自将公司募集的股款进入股市炒股，亏损大半。公司为了让投资者连续购置其股票，便在公开的财务报表中隐瞒了此事项。对此，甲公司违反了 证券法的什么原则？
A．公开、公正、公正原则 B．公平、自愿原则 C．国家集中监管与行业自律原则D．分业经营、分业治理原则
6、甲乙丙丁四个公司预备成立一证券公司，四个公司各投资 5000 万元；甲公司去年因偷税被当地工商局查处并通报；乙公司派出其总经理 A 担当该证券公司董事长，A 曾经在另
一上市公司任职，但 2 年前因违法违纪被解除职务；该证券公司预备开设的业务有证券承销、证券自营。以下选项中错误的选项是？ A．证券公司的主要股东应当在最近三年内无重大违法违纪记录，甲公司不符合该条件
B．幼儿园大班教学总结A 可以担当该证券公司董事长
C．A 由于违法违纪被解职尚未超过 5 年时间，不得担当证券公司董事长D．该证券公司不得同时从事证券承销和证券自营业务
7、证券公司的业务范围打算其注册资本最低限额，以下需要注册资本最少的业务是？ A．证券经纪
B．证券承销C．证券自营
D．证券资产治理
8、甲股份公司预备发行公司债券，财务部门报告称：本公司目前净资产5000 万元，去年
已经发行了 1000 万元的公司债券。问甲公司今年假设还可发行多少公司债券？
A．2023 万
B．500 万C．1000 万D．3000 万
9、某公司公开发行 8000 万元股票，其与甲证券公司签订承销协议，商定由甲负责该次股票的承销，期限 4 个月。以下说法正确的选项是？
A．该公司的承销协议是合法有效的 B．该公司的股票应当由承销团承销，而不只是一家证券公司C．承销协议规定的时间符合法律规定 D．股票承销期限可以由承销协议双方当事人自行商定
10、甲公司预备将其股票上市。该公司股本总额为5000 万，公开发行的股份占到公司股份总数的 20%，最近三年甲公司均盈利 10%以上，财务会计报告无虚假。其是否有不满足股票上市的条件？
A．全部满足股票上市条件 B．公开发行的股份应当占到公司股份总数的25% C．上市公司最近三年盈利应当在15%以上 D．上市公司股本总额应到达 8000 万
11、某上市公司上市后股本总额削减到 2500 万元，已经连续两年严峻亏损，证券交易所规定其 6 个月内必需使股本总额到达上市条件，但该公司未能在 6 个月内转变现状。为此，证券交易所可以？
A．暂停该公司股票上市交易B王中磊老婆王晓蓉．再给该公司 3 个月的宽限期C．终止该公司股票上市交易
D．只有在该公司连续三年亏损的状况下才能终止该公司股票上市交易
写给幼儿园老师的话12、某公司收购甲上市公司的股票，到达了该公司发行股份的5%，其应当如何进展报告？ A．在该事实发生之日起 3 日内，向国务院证券监视治理机构、证券交易所作出书面报告， 通知该上市公司，并公告
B．应当在公开发行的报纸上公告C．直接通告该上市公司即可 D．向证券交易所和该上市公司报告
二、多项选择题
1、依照证券法的相关规定，股份可以发行以下哪些类型的股票？ A.一般股和优先股
B.记名股和无记名股C.额面股和无额面股
D.表决权股和无表决权股
2、中国证监会 2023 年 3 月 1 日接到多家上市公司申请发行股的报告，以下哪些公司的申请依法不应被批准？
宁波 旅游A.甲公司正在改组其组织机构，尚未完成B.乙公司 2023 年度亏损
C.丙公司 2023 年发生了多起公司财务人员违法乱纪行为D.丁公司上年度未按时公布报表被交易所通报
3、我国的证券交易所是？ A．自律性法人 B．供给证券集中交易的场所C．设立和解散都由国务院打算D．营利性法人
4、证券监视治理机构的职责是？
A.制定证券市场监视治理的规章、规章
B.对证券发行、上市、交易、登记、存管等进展监视治理
C.对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司等业务活动进展监视治理D.制定证券从业者资格标准和行为准则并监视实施
5、某国有企业为了扩大生产规模，预备公开发行股票募集资本。在争论实行何种方式发行股票时，A 经理发言认为应当联系几个大公司来认购股票，B 经理不以为然，认为应当向一般公众公开发行。对于以上发言，正确的选项是？
A．A 经理的意见是非公开发行
B．A 经理的意见是公开发行
C．B 经理的意见是公开发行
D.两位经理的意见都是公开发行
6、甲公司去年亏损，今年小有盈利，为了扩大生产经营，预备公开发行股募集资金。该公司去年前曾因财务作假被税务局查处。以下说法错误的选项是？
A.该公司 2 年前的财务问题不影响其公开发行股B．甲公司去年亏损，不得发行股 C．甲公司今年已经扭亏为盈了，可以发行股 D．除非甲公司今年也盈利，明年可以发行股募集资金 7、以下人员中，哪些人制止从事证券交易活动？ A．证券交易所的工作人员小刘，尚在任职期间
B.为甲公司股票发行出具审计报告的某会计师事务所主任会计在该股票承销期内C．为某公司股票作保荐人的贾某借其妻子的名义在该股票发行期间购置股票 D．为上市公司出具法律意见书的某律师事务所律师在法律意见书公开1 个月后
8、以下哪些是内幕信息的知情人？ A．股票发行公司的股东 B．持有公司 10%股份的股东C．某上市公司的大股东
D．为某股份公司发行股票登记结算效劳的机构
9、甲有限责任公司预备将其公司债券上市交易。其公司净资产 5000 万元，公司已发行债券
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