第24卷第2期工程管理学报V ol. 24 No. 2 2010年04月Journal of Engineering Management        April. 2010 价值管理在大型项目决策阶段的应用研究
顾伟红
（兰州交通大学土木工程学院，甘肃兰州 730070，E-mail：lzgwh@163）
摘要：文章研究如何在大型项目决策阶段开展价值管理，分析了价值管理方法的特点、价值管理工作坊工作程序。在此基础上分析了在项目建议书阶段、项目可行性研究阶段开展价值管理的方法和步骤，以及工作坊各步骤的主要任务。重点对各阶段开展价值管理的目标、功能分析的具体内容及价值管理应取得的成果进行了研究。引用实证案例分析，来说明价值管理的分析手段会增强大型项目决策的科学性和透明性，从而提升其决策价值。
关键词：价值管理；项目决策；功能分析；案例
中图分类号：F407.9    文献标识码：A    文章编号：1674-8859（2010）02-168-04
Application of Value Management in Large Project Decision-making
GU Wei-hong
（School of Civil Engineering，Lanzhou Jiaotong University，Lanzhou 730070，China，E-mail：lzgwh@163）
Abstract：Based on the analysis of the value management concept，its characteristics，and its workshop procedure，the paper studied the application of value management in large project decision-making. The method and procedures of value management were analyzed in briefing and feasibility study phases，while the main tasks in each step in the workshop were also analyzed. Focuses were on the goals of value management，contents of function analysis，and the research results in different stages. A case is used to show that value management can increase the scientific and transparent characteristics for large projects’ decision-making and improve the decision-making values.
Keywords：value management；project decision-making；function analysis；case study
大型项目一般是指国家和地方出资、融资，对国民经济和社会发展有重大影响的建设项目；以及使用财政预算和纳入财政管理的各种政府性专项建设基金投资的重点建设项目；国有资产投资或参股建设的对经济和社会发展具有战略意义的重大建设项目。
大型项目的决策事关一个国家和地区经济建设和社会发展的全局，是实现经济和社会协调发展的重要
支撑。而且重大项目往往涉及多方利益主体，需要动用的资源多、不确定性因素多，因此其成败影响深远。同时，一些重大项目决策中存在的问题：如论证不充分、决策质量不高等[1]，增大了项目在实施过程中的难度，有的则造成成本过高，有的形成重复性建设，导致社会资源和财富的巨大浪费。
如何提高重大项目决策的科学性、民主性及规范化也是工程咨询界长期亟待解决的难题。本文探讨在大型项目决策阶段应用价值管理的步骤和方法，来提升项目决策的科学性。
1价值管理的含义和方法
价值管理（Value Management）于1974年由美国公共服务管理部首次提出，是从价值分析和价值工程发展起来的现代管理方法。它分析项目功能与成本之间的相互关系，力求以最小的成本实现业主所要求的功能，从而提升项目整体的价值水平，是一种以功能分析为导向，系统的、创造性的团队工作方法。它有4个方面的显著特征：
（1）着眼于提高价值。这种价值的提高是为了更好地满足业主和使用者对工程项目的要求，使业主所追求的价值得到更好的实现。如价值管理追求以最低的全寿命周期费用实现业主需求的必要
收稿日期：2009-11-20．
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功能。
（2）以功能分析为核心[2]。功能分析首先从项目整体层面对业主价值体系和功能需求进行深入分析，以保证项目决策正确，再从空间、构件和部件层面分析项目的功能系统，发现问题，创造解决办法。创造性是价值管理的根本。
（3）在项目建设全过程中可多次应用。重点时间段应为项目前期决策阶段和设计阶段。
（4）活动的开展由多个专业的专家共同组成一个团队持续地开展研究，依靠集体智慧，协调组织，策力来提高项目价值。
价值管理的基本工作步骤分为3个阶段：准备阶段、价值管理工作坊阶段及实施阶段（执行与反馈阶段）。各阶段主要任务详见图1。价值管理工作坊（Value Management Workshop）是指价值管理研究团队在一起集中持续开展研究活动的过程，通常由信息收集、功能分析、方案创造、方案评价和方
[3]
图1  价值管理的基本工作步骤
在许多发达国家价值管理法已被广泛用来提升建设项目、产品、生产过程和管理流程的价值[4]。例如在美国，规定联邦政府机构的项目，凡是估算成本超过100万美元的都必须应用价值工程；美国国家公路系统内凡是超过2500万美元的项目都要求进行价值分析研究。在我国，对建设项目前期决策的价值管理应用研究还只处于初期阶段。
2价值管理在项目决策阶段的应用方法
国外价值管理的实践证明，价值管理在项目概念阶段和设计阶段的应用，对项目的正确决策贡献最大，节约成本的比例可达30%[5]。因为在此阶段工程项目还未进入实质性建设，项目可塑性较强，投入也还十分有限。在我国价值管理应用重点具体指的是项目建议书和可行性研究的决策阶段。在此阶段，决策者不仅需要考虑投资项目的社会有用性（即项目的使用价值属性），同时还需要考虑实现这些使用价值所消耗的成本与资源。
2.1项目建议书阶段的价值管理方法
项目建议书阶段决策的主要任务是进行投资机会研究，提出项目投资方向等战略性构想。在此阶段开展价值管理的核心目标应是验证项目决策是否正确及审核项目建设的必要性。具体开展的工作包括：澄清和明确业主的商业目标；审核发起建设项目的根本动因；鉴别并与影响项目建设的关键人（机构）进行沟通；确定项目的功能目标和要求；寻求实现项目功能目标的优化方案；确定项目多个目标的重要性先后顺序；辨别项目的关键风险因素和约束条件；确定项目的关键经济技术指标；推荐项目的建设管理模式等。
此阶段价值管理的主要参与者应包括业主组织中的高级管理者、业主方项目管理代表、与项目有关的其他利益团体的代表和价值管理专家。价值管理工作的具体步骤为：
（1）信息收集。由业主委任的价值管理专家首先确定影响项目建设的相关利益体，并邀请相关代表参与价值管理团队。如有必要，可对缺乏价值管理知识的成员进行特别的价值管理知识辅导。同时，需制定价值管理工作坊的议程，收集和交流项目的相关信息，选择价值管理活动地点。
（2）功能分析。功能分析是运用价值管理开展项目决策的最重要环节。需要重点研究业主企业组织战略与项目建设目标之间的关系，寻求项目相关各方对项目建设目标和主要约束条件并达成共识。首先由业主的项目代表做初步的说明，介绍工程的必要性和工程的初步计划（工程地点、规模、进度计划和投资计划等）。所有参与者都要对项目建设的合理性进行评价，提出质疑，并发表其对项目的理解和看法，每一个参与者的重要意见都会被进一步地深入讨论。在充分讨论的基础上，价值管理专家将达成共识的意见一一记录下来，并展示给价值管理工作坊的各位参与者。
作为功能分析阶段的结果，通常绘制一个项目目标结构层次图，来阐明项目目标和业主企业组织目标之间的关系。这个结构层次图在团队成员一致同意的基础上来完成，制定过程要求全体团队成员
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共同参与。
（3）方案创造。此阶段价值管理团队要创造尽量多的选择性方案，以实现功能分析确定的项目各项目
标（有些情况下不一定新建一个项目就是实现这些目标的最好方法），目标结构层次图可以用于推进整个方案创造的过程。在该阶段，鼓励每一个参与者自由地说出各自的想法，常常使用的创造方法是头脑风暴法。
（4）方案评价。对方案创造阶段产生的想法进行整理、分类和综合，形成提案。然后，在参与者一致同意的基础上建立符合项目目标要求的评价标准。最后，根据这些标准对已经产生的提案进行评价。
（5）方案发展。对方案评价阶段选择的提案进一步发展，达到可以对它的效果进行量化程度。由于价值管理工作坊持续时间有限（一般为2～3d），只能对方案进行有限的发展，详尽的方案发展需要在价值管理工作坊结束后进行。
价值管理团队要预测方案执行需要涉及的工作范围和工作任务，并有针对性地将这些任务分配到相关部门和价值管理团队成员。为了保证提案得到有效实施，应准备一份确定了各项任务执行时间的行动计划。价值管理工作坊最终以向所有价值管理活动参与者做一个总结陈述报告的形式结束。同时，价值管理团队还要向业主提交一份价值管理研究报告，报告应将原始方案与价值管理提出的修改方案进行详细对比，明确新方案的好处，这样有助于说服业主接受新方案的建议。
通过价值管理活动，此阶段取得的主要成果：一是业主关于项目的发展战略目标。二是决策项目是否建设。三是若决定建设，应确定下列内容：工程项目的主要目标；项目相关利益团体要求分析；工程
项目目标的重要性排序；项目对业主企业产生的经济影响评估；项目对业主企业日常生产运作影响的评估；衡量项目成功的关键目标；项目建设的关键技术经济指标，包括地点、规模、成本、进度等；项目面对的关键约束和风险。
2.2项目可行性研究阶段的价值管理方法
项目可行性研究是在项目投资决策前，在项目建议书和项目策划的基础上，综合运用多种学科方法对拟建项目在建设必要性、技术可行性和经济合理性等方面进行深入调查、分析和研究，以确定项目建设的可行性，为投资决策提供重要依据[6]。
（1）开展价值管理的核心目标。根据已经建立的项目目标发展项目设计说明书。具体任务有：进一步澄清项目的目标；根据项目的目标，定义项目的功能要求；将功能要求用建筑术语来表达；构想既能达到功能要求，又能实现投资价值最大化的设计方案；确定项目主要目标的重要性顺序；详细说明项目主要构成部分的基本要求；详细说明项目设备的主要配置参数；作出投资估算；决定项目建设管理形式；确定对项目设计队伍选择的基本标准。
价值管理的潜在参与者为业主组织中的高级管理者、项目最终使用者（或用户）、业主方项目管理代表、建设监理工程师（如已委任）、特别邀请的技术专家、特别邀请的设计人员和价值管理专家。
（2）价值管理的功能分析活动。因为价值管理工作团队讨论的焦点就是辨识项目的功能要求，并且将它们融入项目设计理念。
功能分析开始时，应由业主代表介绍项目的功能要求和项目的初步规划构想（包括平面、空间和设备等）。然后价值管理专家鼓励所有的团队成员向这个规划提出质疑，并根据项目的目标提出自己关于项目功能的要求。随后将鉴别出来的功能以功能关系图的形式表示，并明确这些功能之间的关系。最后在参与者协商一致的基础上，建立这些功能之间的层次关系。同时应运用全生命周期成本分析的方法对项目全生命周期成本进行估算，以体现价值管理以最低的项目全生命周期成本实现项目最佳投资效益的目标[7]。
（3）取得的主要成果。对项目功能要求的详细描述；项目范围的说明；关于项目功能和相互关系的图形化解释；设计标准的说明；项目总平面图的构思；项目的初步进度计划；电力、机械和管道工程等的性能要求；生产工艺对项目高度、照明和安全性等的特殊要求；项目最终用户对空间和面积的要求；质量水平的要求，包括对项目整个系统和特殊材料的要求；成本估算；场地交通条件；项目建设时间表（并确定里程碑事件的日期）；选择设计队伍的标准；项目建设管理模式。
3大型公共项目价值管理决策案例
某沿海地区计划实施一项供水工程，以解决偏远乡村1900多人的生活和生产用水问题。该地淡水资源
短缺，向偏远乡村供水成本很高，当地政府决定运用价值管理对供水项目的决策进行研究，力
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求用最低的总成本和适合的方案解决偏远乡村供水问题。
3.1价值管理研究目标的确定
为18个偏远乡村的1900多人提供生活和生产用水；明确和澄清业主对于这个供水项目的要求和其他关键问题；促进项目主要利益主体之间的交流，关注他们对项目的需求和特殊要求；寻能够满足项目各项要求并且投资最为节省的解决方案。
3.2 价值管理研究的过程使用价值
价值管理研究在项目预可行性研究阶段介入，在价值管理工作坊开始之前，价值管理专家进行大约一周的资料收集、散发和准备工作。经过半天的价值管理准备会议后，集中的价值管理工作坊阶段持续了一天。
价值管理工作坊邀请了19位与项目相关的人士参加，其中包括各政府相关部门代表、咨询专家、技术专家和其他相关利益各方代表。工作坊开始阶段，由价值管理专家对价值管理方法和工作坊的安排做
简短陈述；由业主代表陈述项目基本情况，包括项目的目标、条件和假设。然后，价值管理团队就项目建设提出各自意见。
3.3方案建议和讨论
该价值管理团队人员由多学科组成，在项目研究中，为实现项目基本功能，提出了57项建议。有20项被认为是现实可行的，15项被认为很有可能实现。接着对现实可行的意见进行再次评估，优选最好的意见供实施采纳。价值管理团队成员还共同决定了10条标准用于评估项目将来的设计和建造方案，并对这些标准进行比较，赋予权重。最后由项目技术人员执行价值管理提案的行动计划，对偏远乡村采用海水淡化方式供应生活和生产用水。
3.4海水淡化方案决策
在选择最适合该地区的海水淡化方式时，再次采用价值管理进行海水淡化方式决策和选址。参与本次价值管理工作坊的人数超过20人，主要有：项目业主代表、环境保护部门、农业保护部门、计划部门、文物保护部门、土地部门、海事部门、技术人员代表（设计、咨询）。经过两天的价值管理工作坊，综合考虑技术方面如占地、用电方便性、海水供应方便性、建设难易等，成本如建设成本、运行维护成本等，环境如空气污染、水污染、生态影响等，社会影响如航海影响、土地发展计划影响等因素，最终确定了海水淡化项目建设地址选择标准。
4结语
在大型项目决策中开展价值管理，可以利用价值管理的功能分析技术使项目决策更加科学和透明，有助于项目管理者和建设执行者对项目的正确理解，同时可使独立的第三方参与项目的决策和建设，更加提高项目决策的科学性。同时在对此类项目开展功能评价时不能只从项目投资人、项目使用人等最直接的利益相关者利益需求考虑，而是要求从全社会效益发挥的效果考察项目功能，包括项目的环境影响因素，项目可持续发展要求等。目前这一方法正逐步被应用于一些大型交通基础设施项目决策[8]、灾后恢复重建项目决策、公共项目决策，通过关注和考虑更多利益相关方的诉求，更好地实现这些项目服务大众的价值性和公益性目标。
参考文献：
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作者简介：
顾伟红（1975-），女，副教授，研究方向：工程管理。