题型有：1.
A．合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定
B．在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
C．合规管理部门拥有完善的规章制度怎么样购买基金
D．合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员
正确答案：C
解析：合规管理部门的独立性包括的要素有：(1)合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或者其他正式文件中予以规定；(2)在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；(3)合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员。
2． 招募说明书摘要部分出现在每( )个月更新的招募说明书中。
A．1
B．3
C．5
D．6
正确答案：D
解析：招募说明书摘要部分出现在每6个月更新的招募说明书中，主要包括基金投资基本要素、投资组合报告、基金业绩和费用概览、招募说明书更新说明等内容，是招募说明书内容的精华。
3． 基金客户服务中，售后服务不包括( )。
A．提醒客户及时核对交易确认
B．定期提供产品净值信息
C．协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务
D．基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户
正确答案：C
解析：售后服务是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务，主要包括：①提醒客户及时核对交易确认；②向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径；③定期提供产品净值信息；④基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户。c项协助客户办理开立账户、
申购、赎回、资料变更等基金业务属于基金客户服务中的售中服务。
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