基金从业资格考试考前训练营
基本信息：[矩阵文本题] *
姓名：
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营业部名称:
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1.（   ）一般是指金融机构受投资者委托，为实现投资者的特定目标和利益，进行证券和其
他金融产品的投资并提供金融资产管理服务，并收取费用的行为。 [单选题] *
A. 投资管理
B. 资产管理(正确答案)
C. 货币管理
D. 理财管理
2.以下投资者中，不可直接视为合格投资者的是（   ） [单选题] *
A.规模在1000万元人民币以下的慈善机构
B.规模在1000万元人民币以下的家族信托(正确答案)
C. 企业年金
D. 社会保障基金
3.关于基金销售机构，下列说法正确的是（   ） [单选题] *
A. 基金管理公司可以开展直销业务(正确答案)
B. 商业银行均可以销售基金
C. 保险公司只能销售该保险资管公司发行的基金
D.资产规模低于200亿元的证券公司不能销售基金
4.世界上（   ）被看作是最早的基金。 [单选题] *
A.1822年由荷兰国王威廉姆一世所创立的私人信托投资基金
B.1774年由荷兰商人凯特威士创办的信托基金
C.1868年在英国成立的海外及殖民地政府信托基金(正确答案)
D.1924年诞生于美国的“马萨诸塞投资信托基金”
5.基金公司的监察稽核控制是保障公司规范运作的核心，以下做法中正确的是（   ） [单选题] *
A. 某基金公司督察长未经总经理批准而对公司投资组合的投资明细进行抽样审查(正确答案)
B. 某基金公司督察长认为某债券存在重大信用风险，而责令交易部将该债券卖出
C. 某基金公司监察稽核部总监同时兼任董事会秘书、人力资源部总监的职务
D. 某基金公司投资合规人员不看好某个股票的收益，在该股票入库审批时不予同意
6.资产管理行业的作用包括（   ）
I.搜集、处理各种和投资有关的宏观、微观信息
II. 提供各类投资机会
Ⅲ、帮助投资人进行投资决策
IV. 承担投资人损失 [单选题] *
A. II、Ⅲ、IV
B. I、II、IV
C. I、II、Ⅲ(正确答案)
D. I、Ⅲ、IV
7.（   ）是投资基金中最主要的一种类别。 [单选题] *
A. 私募股权基金
B. 证券投资基金(正确答案)
C. 对冲基金
D. 另类投资基金
8.承担高风险、追求高收益的投资模式的投资基金是（   ） [单选题] *
A. 风险投资基金
B. 证券投资基金
C. 另类投资基金
D. 对冲基金(正确答案)
9.外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、（   ）及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和。 [单选题] *
A. 投资银行
B. 商业银行
C. 外汇经纪人(正确答案)
D. 证券交易所
10.基金管理人以及依法取得基金销售业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额
的（    ） [单选题] *
A. 认购、场内买卖
B. 认购、申购和赎回(正确答案)
C. 场内买卖、申购和赎回
D. 份额登记、申购和赎回
11.《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定，公募基金基金合同生效不足（   ）的，
基金管理人可以不编制当期定期报告。 [单选题] *
A.1个月
B.2个月(正确答案)
C.3个月
D.6个月
12.某公募基金管理公司为一只新基金发行制作基金宣传推介材料，在进行审批报备流程中，
街 下列做法正确的是 （   ） [单选题] *
A.宣传资料在向公众分发之日起5个工作日内报备(正确答案)
B. 宣传资料通过内部检查及复核，则无需再出具合规意见书
C. 宣传资料应当提交至中国证券投资基金业协会予以备案
D. 宣传资料通过负责基金销售业务的高管检查无误即可
13.电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少（   ）
钟的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。 [单选题] *
A. 5(正确答案)
B. 7
C. 10
D. 15
14.以下不是金融交易的组织方式的是（   ） [单选题] *
注册基金公司
A. 自由交易方式(正确答案)
B. 柜台交易方式
C. 交易所交易方式
D. 电信网络交易方式