2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分通关题型题库附解析答案
单选题（共30题）
1、基金管理人内部控制的基本要素不包括（）。
A.内部监控
B.成本效益
C.控制环境
D.风险评估
【答案】 B
A.中国证券登记结算公司
B.基金托管机构
C.基金销售机构
D.证券交易所
【答案】 A
3、负责按照不同类别私募基金的特点，制定投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引的机构是（ ）。
A.中国证券投资基金业协会
B.中国证监会
C.私募基金销售机构
D.私募基金管理人
【答案】 A
4、证券投资基金基金合同的当事人为（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 A
5、关于中国基金销售机构在产品策略方面的不足之处，主要体现在（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
注册基金公司D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
6、基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息不包括（ ）。
A.期末基金资产组合
B.期末按市值占基金资产净值比例大小排列的前10名股票明细
C.报告期内股票投资组合的重大变动
D.期末按市值占基金资产净值比例大小排列的前10名债券明细
【答案】 D
7、我国基金管理公司的注册资本应不低于（ ）。
A.5000万元人民币
B.1亿元人民币
C.3亿元人民币
D.5亿元人民币
【答案】 B
8、基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为( )。
A.基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理
B.基金的产品研发、基金的投资管理与基金的后台管理
C.基金的产品研发、基金的市场营销与基金的投资管理
D.基金的市场营销、基金的投资管理与基金的前台管理
【答案】 A
9、公司应该为督察长合规管理提供的保障不包括（ ）。
A.具备履职能力的专业人员
B.配备足够的专业人员
C.相应的薪酬管理制度
D.建立合规统一的考核方式
【答案】 D
10、基金销售渠道审慎调查的内容包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ
【答案】 B
11、（2019年真题）关于基金销售机构人员的培训制度，如下表述错误的是（ ）。
A.员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求
B.基金销售机构应通过培训考试等方式，确保员工理解掌握相关法律法规
C.员工培训情况属于内部信息，可以不用记录存档
D.基金销售机构应建立员工培训制度
【答案】 C
12、ETF来凝结基金投资于目标ETF资产不得低于基金资产净值的（ ）
A.60%
B.50%
C.80%
D.90%
【答案】 D
13、(2017年)某网站在销售保本基金的过程中，在及相关互联网资料中存在“活动期间购买，尊享年化总收益10％”“欲购从速”“百分之百有保证”等不当用语，且未充分揭示
保本基金投资风险。该行为违反了（ ）的规定。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】 D
14、基金销售业务信息管理平台的前台业务系统应具备的功能不包括（ ）。
A.提供投资资讯及收益预测功能
B.对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能
C.交易功能
D.为基金投资人提供服务的功能
【答案】 A
15、在基金招募说明书封面的显著位置，管理人一般会作出的风险提示中不包括（ ）。
A.基金过往业绩不预示未来表现
B.可预计一定区间的盈利
C.不保证基金一定盈利
D.不保证最低收益
【答案】 B
16、某基金销售有限公司（以下简称该公司）主营依托互联网进行基金销售，该公司基金网于2017年12月10日推出一项名为“十全十美”的年终客户大回馈活动，活动持续10天。活动期间，是在该公司基金网参加“十全十美”活动并将活动信息分享给好友的，即可获得相应数量货币基金份额，证监会派出机构对其进行现场检查时，发现以下事实：
A.对相关高管及工作人员出具警示函
B.责令该公司限期改正
C.永久取消该公司基金销售业务资格
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