基金公司审计资料清单
1、基金管理人的基本情况
1)请提供基金管理人现行有效的营业执照、组织机构代码证、银行账户开户许可证、税务登记证、公司章程、有决策权权限的董事会、股东会决议文件。
2)请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人目前基本情况的基本信息查询单(盖有工商行政管理部门的查询章)。
3)请提供基金管理人自设立以来的全套工商登记资料(盖有工商行政管理部门的查询章)。
4)请提供基金管理人经营场所,包括与基金管理人注册地一致的经营场所证明,若是自有产权,则提供产权证明;若是租赁,则须提供租赁合同及完税证明。
5)请提供基金管理人注册资本实缴的历次验资报告(包括出资原始凭证)。
6)请提供基金管理人最近三年经审计的财务报告以及最近一个月的财务报表。
2、基金管理人的从业人员及高管人员
1)请提供基金管理人员工花名册,包括但不限于姓名、部门、职务、性别、年龄、籍贯、政治面貌、婚姻状况、文化程度、专业、职称、证件类型及号码、工资、入职年月日、签订劳动合同情况(首次签订劳动合同起止年月、最近一次续签劳动合同起止年月、未签订劳动合同情况说明)、签订其他用工协议情况(协议名称、起止年月)。
2)从事私募基金业务的专业人员请提供私募基金从业资格的证明文件、参加基金业协会或其认可机构组织的职业培训证明、各专业人员管理的基金产品及职能分工。
3)现任高管人员名单,包括法定代表人(执行事务合伙人委派代表)、总经理、副总经理(如有)、财务负责人、董事会秘书(如有)和合规/风控负责人等,提供前述人员的身份证复印件及简历,并就其目前的任职情况(包括在基金管理人及其他单位的各项任职)进行说明,分别填写高管人员调查表。
4)高管人员调查表包括但不限于姓名、性别、国籍、出生年月日、最高学历院校名称、文化程度、职称、工作经历(参加工作以来的职业及职务情况)。请同时提供身份证明;职称证书;学历学位证书;基金从业资格文件等。
3、 基金管理人的组织
注册基金公司
1)基金管理人最近社保、住房公积金汇缴书、社保、公积金缴款凭证(社保部门、公积金管理部门出具)
2)基金管理人与高管人员聘用合同、业绩奖励协议、项目跟投协议等。
3)架构和内部治理
请提供目前内部组织架构图(包括所有部门及下属控股或参股子公司、分公司)。
请提供基金管理人内部组织机构的职能介绍。
请说明基金管理人是否已根据其申请的私募基金管理业务类型建立了与基金管理人相适应的现行有效的制度,如有,请提供所有的制度文件(具体制度视具体业务类型而定),主要包括:
a)公司的基本制度:三会议事规则、总经理工作细则、关联交易制度、对外担保制度、对外投资管理制度、子公司管理制度,财务管理制度,经营管理制度,行政管理制度,人事管理制度,保密制度,岗位隔离制度等;
b)运营风险控制制度和流程;
c)信息披露制度;
d)机构内部交易记录制度;
e)防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度;
f)合格投资者风险揭示制度;
g)合格投资者内部审核流程及相关制度;
h)私募基金产品宣传推介、募集相关规范制度;
i)公平交易制度(适用于私募证券投资基金业务);
j)从业人员买卖证券申报制度;
k)私募基金管理内部控制制度;
l)私募基金投资评价办法;
m)投资委员会投资表决办法;
n)其他相关管理办法。
4、基金管理的经营情况
1)财务情况
2)资产负债表
3)现金流量表
4)基金管理人的主营业务、兼营业务的情况
5)提供最近一年的所有重大经营合同,并说明合同履行的情况,包括基金管理人款项支付进度的说明,任何一方履约、违约、中止或终止合同的详情。
6)公司是否与其他机构签署基金外包服务协议(包括提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务),请提供相关的外包协议、基金管理人相应的风险管理框架(制度)、对承包机构的尽职调查报告
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