东吴基金直销业务变更卡流程变更卡中资料:投资者可直接通过网上交易系统变更部分账户资料,包括通信地址、、电话、传真、手机、E-mail地址等账户信息。投资者办理上述变更时,最终结果以东吴基金公司系统确认为准。
变更资金结算银行账户:银行账户的变更需要根据东吴基金的相关规定进行办理。投资者在银行变更银行卡时,需要根据指定银行要求重新办理授权等相关手续后,持本人开户时使用的身份证原件,银行卡原件,以及东吴基金管理有限公司需要的其他资料,亲临东吴基金的直销中心办理银行帐户信息的变更手续。具体如下:客户提出修改绑定的银行卡账户,必须满足原银行卡账号因挂失、注销等原因导致不能正常办理开放基金网上直销业务的条件,客户可以由本人到基金公司直销柜台提出办理申请。
1、客户到基金公司直销柜台提出办理申请,处理流程如下:
(1)客户填写更换绑定银行卡账户的申请;并提供以下资料:
●客户有效身份证件原件和复印件;
●客户新银行卡开卡申请书、新银行卡原件和复印件;
●客户旧银行卡卡号和相关信息,挂失凭证或销户凭证。
(2)直销柜员经办人员核审原件资料的真实性、有效性、准确性。准确无误后进行登记及客户签名,并将客户的原件退还客户。告知客户会尽快为其办理业务;
(3)基金公司经办人员拨打客户在系统中保留的电话号码(最
好拨打客户第一次开户时的电话号码),与客户核实网上交易系统资料及客户相关资料信息,准确无误后在上进行登记及签名;
(4)如客户基金份额为零,基金公司经办人员经过评估后,可以直接进行指定资金帐户变更并通知客户;如客户基金份额不为零或基金公司经办人员认为存在风险,须继续以下步骤。
(5)基金公司经办人员向收单行(即基金账户的开户行)提交客户身份协查申请,并提供以下资料:
●客户有效身份证件复印件;
●客户新银行卡开卡申请书、新银行卡复印件;
●客户旧银行卡卡号和相关信息,挂失凭证或销户凭证。
(6)收单行收到基金公司的申请后,须在2个工作日内向客户旧卡和新卡的发卡行分别提出查询申请,发卡行在收到查询申请后须向收单行提供以下资料:
●客户新银行卡开卡资料复印件及卡状态证明;
●客户新银行卡开卡事身份证件复印件;
●客户旧银行卡开卡资料复印件及卡状态证明;
●客户旧银行卡开卡事身份证件复印件。
(7)、收单行收到收单行提供的资料后,在相关资料上盖章,将资料传真至基金公司。
(8)、基金公司经办人员审核以上资料及客户资料的真实性、有效性、准确性,准确无误后在进行登记及签名;
(9)、基金公司经办人员进行指定资金帐户变更;
(10)、基金公司经办人员通知客户原银行卡号已变更。
2、客户通过电话及传真提出办理申请,保证更换后的卡用户名和原卡用户名一致,处理流程如下:
(1)基金经办人员接到客户需更换绑定银行卡账户的电话后,基金人员须将有关业务表格传真给客户或由客户直接网上下载;
(2)客户须完整填写有关业务表格,签字后和以下资料一并传真或邮寄至基金公司:
●客户有效身份证件复印件;
●客户新银行卡开卡申请书、新银行卡复印件;
●客户旧银行卡卡号和相关信息,挂失凭证或销户凭证。
(3)基金公司经办人员核审资料的真实性、有效性、准确性。准确无误后进行登记及签名,并告知客户会尽快为其办理业务;
(4)基金公司经办人员拨打客户在系统中保留的电话号码(最好拨打客户第一次开户时的电话号码),与客户核实网上交易系统资料及客户相关资料信息,准确无误后在上进行登记及签名;
(5)如客户基金份额为零,基金公司经办人员经过评估后,可以直接进行指定资金帐户变更并通知客户;如客户基金份额不为零或基金公司经办人员认为存在风险,须继续以下步骤。
(6)、基金公司经办人员向收单行(即基金账户的开户行)提交客户身份协查申请,并提供以下资料:
●客户有效身份证件复印件;
●客户新银行卡开卡申请书、新银行卡复印件;
●客户旧银行卡卡号和相关信息,挂失凭证或销户凭证。(7)、收单行收到基金公司的申请后,须在2个工作日内向客户旧卡和新卡的发卡行分别提出查询申请,发卡行在收到查询申请后须向收单行提供以下资料:
●客户新银行卡开卡资料复印件及卡状态证明;
●客户新银行卡开卡事身份证件复印件;
●客户旧银行卡开卡资料复印件及卡状态证明;
●客户旧银行卡开卡事身份证件复印件。
(8)、收单行收到收单行提供的资料后,在相关资料上盖章,将资料传真至基金公司。
(9)、基金公司经办人员审核以上资料及客户资料的真实性、有效性、准确性,准确无误后在进行登记及签名;
(10)、基金公司经办人员进行指定资金帐户变更;
(11)、基金公司经办人员通知客户原银行卡号已变更。
东吴基金管理公司直销中心变更流程
二零零七年四月