2023年基金从业资格证题库
第一部分单选题(300题)
1、某股权投资管理人及时识别，分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，并合理确定风险应对策略，此行为体现的内部控制的要素是()
A.风险评估
B.控制活动
C.内部环境
D.内部监督
【答案】：A
2、一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国的“海外及殖民地政府信托基金”，产生于（）年。
A.1420
B.1768
C.1686
D.1868银行从业资格证申请
【答案】：D
3、信托型基金的参与主体不包括（）。
A.基金投资者
B.基金管理人
C.基金托管人
D.有限合伙人
【答案】：D
4、基金募集需要的资料有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】：A
5、关于清算的说法，错误的是（）。
A.清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司的财产
B.解散清算是公司自愿或被迫宣告解散而进行的清算
C.人民法院裁定宣告公司破产后，清算组应当继续推进清算事务的执行
D.调查和清理公司财产的工作主要由清算组进行
【答案】：C
6、下列关于基金监管体制的叙述中，错误的是（）。
A.狭义的监管方式通常包括市场准入监管和检查及其后续的处置措施
B.狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理
C.社会力量包括各种独立的专业评估机构、审计机构，以及社会媒体、基金投资者和普通公众等
D.基金市场主体进入基金市场，进行证券投资基金活动，是基金市场活力的源泉
【答案】：A
7、我国基金管理人的主要职责不包括（）。
A.办理基金备案手续
B.依法募集基金
C.召集基金份额持有人大会
D.安全保管基金财产
【答案】：D
8、与证券市场上其他投资工具一样，债券投资正面临一系列风险，不包括（）。
A.经营风险
B.再投资风险
C.利率风险
D.提前赎回风险
【答案】：A
9、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入（）。
A.固有财产
B.清算财产
C.基金财产
D.债务财产
【答案】：C
10、我国目前仅允许（）股权投资基金。
A.公开募集
B.非公开募集
C.公开募集和非公开募集
D.以上都不是
【答案】：B
11、以下不属于股权投资基金托管的服务内容的是（）。
A.资产保管
B.账户管理
C.基金募集
D.资金清算
【答案】：C
12、目前，我国的基金会计核算均已细化到（）。
A.年
B.季度
C.月
D.日
【答案】：D
13、中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资退出等方面，为（）提供便利服务。
A.创业投资基金
B.企业型基金
C.合伙制基金
D.公司制基金
【答案】：A
14、下列关于衍生工具交易单位的说法，错误的是（）。
A.交易单位又称合约规模
B.在交易时，只能以交易单位的整数倍进行买卖
C.当合约标的资产的市场规模、交易者的资金规模较大时，交易单位应该较小
D.确定期货合约交易单位的大小时，主要应当考虑合约标的资产的市场规模、交易者的资金规模等因素
【答案】：C
15、（2016年真题）关于QDII基金，以下表述正确的是（）。
A.QDII可以投资与股权挂钩的结构性投资产品
B.QDII可以投资贵金属凭证
C.QDII可以融资购买证券
D.QDII可以投资房地产抵押按揭
【答案】：A
16、根据《中华人民共和圉公司法》的规定，设立股份有限公司，应当具备的条件有（）。Ⅰ发起人符合法定人数
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：C
17、关于信托主体，以下表述正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】：B
18、下列说法中，错误的是()。
A.保险公司可申请从事基金代理销售
B.基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案
C.基金评价机构是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构
D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合理的依据