1.关于投资组合管理的基本步骤，以下属于规划过程的是（）。
I.确定并量化投资者的投资目标和投资限制11.投资组合优化III.制定投资政策说明书IV.形成资本市场预期V.业绩评估VI.建立战略资产配置
A.I、II、IV、VI
B.I、I、IIEIV
C.I、IV、V、VI
D.I、III、IV、VI（正确答案）
2.下列关于市销率的说法，错误的是（）。
A.对于不同的行业来说，市销率有不同的评价标准
B.市销率有助于考察公司收益基础的稳定性和可靠性，有效把握其收益的质量水平
C.市销率的引入主要是为克服市盈率等指标的局限性
D.该指标反映单位销售支出所反映的股价水平（正确答案）
3.风险投资是私募股权投资的形式之一，以下关于风险投资的表
述错误的是O
A.风险投资的主要收益来源是所投资企业的利润分配（正确答案）
B.与成长权益战略相比，风险投资具有更高风险
C.风险投资在投资初期没有投资回报
D.风险投资主要投资于初创型公司
4.关于基金职业道德的提升方法，以下表述正确的是（）。L在就业上岗前，认真接受基金职业道德教育11.基金职业道德的提升完全依赖于从业人员的自律I11.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫，不利于提升基金职业道德IV.在工作实践中，应虚心向先进人物学习
A.I、IV（正确答案）
B.I银行从业资格证申请、III、IV
C.I、II、IIEIV
D.I、II、IV
5.基金从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚的，应由O
处理
A.中国证券投资基金业协会
B.司法机关
C.中国证监会及其派出机构（正确答案）
D.证券交易所
6.关于合规政策的落实，负责执行合规政策、确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施的主体是（）。
A.公司经理层（正确答案）
B.董事会
C.监事会
D.纪律检查委员会
7.付息票据A和B,面值均为Ioooo元，每半年付息一次，当前距离到期日均为6个月。A票面利率为5%,B票面利率4机若持有到期，则投资A比投资B可多获得的利息收益为（）元。
A.500
B.100
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