一、单项选择题
1.目前，我国对（ ）实行 T+3 滚动交收方式。
A.A 股
B.基金
C.回购交易
D.B 股
【参考答案】D
2.沪、深证券交易所上市证券的分红派息，重要是通过（）的交易清算系统进行的。
A.证券公司
B.托管银行
C.登记计算有限公司
D.上市公司
【参考答案】C
3.以下不属于股份登记的是（ ）
A.发放钞票股利登记
B.初次公开发行登记
C.增发新股登记
D.配股登记
【参考答案】A
4.证券登记实行证券登记申请人（ ），证券登记申请人应当保证其所提供的登记申请材料真实、准确、完整。
A.申报制
B.注册制
C.申请制
D.审核制
【参考答案】A
5.在采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，（）根据股票发行公告的有关规定确认认购股数，然后由登记结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完毕新股的股份登记。
A.证券公司
B.证券交易所
C.主承销商
D.证券发行人
【参考答案】C
6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（ ）。
A.制定和修改证券交易所章程
B．选举和罢免会员理事
C．审议和通过理事会、总经理的工作报告
D．制定证券交易价格
【参考答案】 D
7．债券发行的定价方式以（ ）最为典型。
A．累积投标询价
B.上网竞价
C.公开招标D．协商定价
【参考答案】 C
8、金融期货不包括（ ）。
A.外汇期货B．利率期货
C．股权类期货D．货币期货
【参考答案】 D
9．证券公司自营业务的最高决策机构是（ ）。A．公司总经理
B.自营业务部门
C．公司投资决策机构
D．董事会
【参考答案】D
10．在上市公司的税后利润中，其分配顺序是（ ） 。
A．公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金
B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息
C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息
D．公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金
【参考答案】 C
11．债券是实际运用的（ ）证书。
A.虚拟资本B．真实资本C．要式证书D．证权证书
【参考答案】B
12．一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是（ ）。A．基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用
B．基金规模越大，基金管理费率越高
C．基金风险程度越高，基金管理费率越高
D．我国债券基金的管理费率一般低于股票基金
【参考答案】B
13．公司型基金通过（ ）选举董事。A．董事长
【参考答案】C
14．股权类产品的衍生工具不包括（ ）。A．股票期货
B．股票期权
C．股票指数期货D．货币互换
【参考答案】 D
15.当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，一般是按优先股票的（ ）清偿。
A． 份 额 B．固定股息率C． 市 值 D．面值
【参考答案】 D
16.在中国注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票是（ ）。
A．B 股
B．H 股
C．红筹股
D．H 股
【参考答案】 C
17.外国证券机构直接从事 B 股交易的申请可由（ ）受理。
A.证券交易所
B． 国 务 院
C．国家外汇管理局
D．中国证监会
【参考答案】 A
股东大会是股份公司的权力机构，由（ ）组成。
B.持股 5%以上的股东
B．公司高级管理人员
C．全体股东
D．全体员工
【参考答案】 C
如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（ ）。
C.大体保持相对稳定
B．保持相对的关系
C．两者没有任何关系
D．大体保持相等的关系
【参考答案】 A
通常所说的“金边债券”是指（ ）。
A.政府债券B．企业债券C．金融债券
D．以金融储备为担保而发行的债券
【参考答案】 A
21、( )只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推后。
A、美式期权
B、欧式期权
C、看涨期权
D、看跌期权
【参考答案】 B
22、我国《公司法》规定，发起人所持有的本公司股份自公司成立之日起( )
内不得转让。
A、5 年
B、3 年
C、1 年
D、半年
【参考答案】 B
23、依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是 ( ) 。
A、普通股东、优先股东、债权人
B、债权人、普通股东、优先股东
C、债权人、优先股东、普通股东
D、优先股东、普通股东、债权人
【参考答案】 C
24、它国公司股票在美国上市通常采用( )形式。
A、股票
B、股票期权
C、权证
D、存托凭证
【参考答案】 D
25、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业( )。
A、混业经营、集中管理
B、混业经营、分业管理
C、分业经营、分业管理
D、分业经营、统一管理
【参考答案】 C
26、下列证券交易市场中属于场外交易市场的是( )。
A、伦敦证券交易市场
B、纽约证券交易市场
C、那斯达克证券交易市场
D、法兰克福证券交易市场
【参考答案】 C
27、股份公司向股东送股体现了资本增值收益，这种送股的资金来源是( )。
A、税后利润
B、公积金
C、借贷资金
D、募集资金
【参考答案】 A
28、一般情况下，变动收益证券比固定收益证券( )。
A、风险高，收益高
B、风险低，收益高
C、风险低，收益低
D、风险高、收益低
【参考答案】 A
29、我国为控制证券机构的经营风险，规定负债总额与净资产之比不得超过( )。
A、10：1
B、8：1
C、5：1
D、3：1
【参考答案】 A
30、证券必须具备的两个最基本的特征是( )。
A、风险特征和收益特征
B、经济特征和法律特征
C、虚拟特征和实际特征
D、法律特征和书面特征
【参考答案】 D
31、( )是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对较松，不采用公示制度。
A、国际证券
B、特定证券
C、固定证券
D、私募证券
【参考答案】 D
32、依据是( )不同，证券市场可分为发行市场和流通市场。
A、市场组织形式
B、市场范围
C、市场参与主体
D、市场的功能
【参考答案】 D
33、以下不属于金融机构证券的是( )。
A、银行承兑汇票
B、大额可转让定期存单
C、金融债券
D、银行股票
【参考答案】 B
34、募集发起设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总额的 ( ) 。
A、20% B、25% C、35% D、40%
【参考答案】 B
35、我国股份有限公司的会计记帐原则为( )。
A、借贷记帐法
银行从业资格证申请B、借贷复式记帐法
C、时点发生制
D、责权发生制
【参考答案】 B
36、我国股份有限公司的会计记帐原则为( )。
A、借贷记帐法
B、借贷复式记帐法
C、时点发生制
D、责权发生制
【参考答案】 B
37、我国《公司法》规定董事会的人数不得少于( )。
A、3 人
B、5 人
C、7 人
D、9 人
【参考答案】 B
38、对于参与优先股票的股东，其参与权利表现在( )。
A、与普通股股东有同等的表决权
B、有转换或其他股票的权利
C、享有要求股份公司赎回股票的选择权利
D、能够与普通股股东一起分享本期剩余盈利分配的权利
【参考答案】 D
39、《公司法》第 106 条规定，股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、公司合并、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。
A、1/3
B、2/3 C、1/2 D、3/4
【参考答案】 B
40、股票未来收益的现值是股票的( )。
A、市场价格
B、帐面价值
C、内在价值
D、票面价值
【参考答案】 C
41．证券是各类记载并代表一定权益的( )
A.书面凭证
B.法律凭证
C.收入凭证
D.资本凭证
【参考答案】 B
42.1999 年 11 月 4 日，美国国会通过( )，标志着金融业分业制度的终结。
A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》
B.《金融服务现代化法案》
C.《证券交易所法》
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