（共211题）
1、沪、深证券交易所规定，通过竞价交易买入股票、基金、权证的，申报数量应当为()股或其整数倍。（单选题）
A. 80
B. 90
C. 100
D. 110
试题答案：C
2、下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是()。（单选题）
A. 经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同
B. 经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C. 经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系
D. 经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系
试题答案：C
3、下列选项中，属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有()。 Ⅰ．管理证券公司一定区域内的证券营业部 Ⅱ．作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 Ⅲ．作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 Ⅳ．作为证券公司专门的承销与保荐机构，经营证券公司全部的证券承销与保荐业务（单选题）
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案：A
4、在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有()。 Ⅰ．上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在的辖区内证券公司的平均水平 Ⅱ．最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类) Ⅲ．上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名 Ⅳ．上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名（单选题）
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
试题答案：B
5、创新型货币政策工具主要包括()。 Ⅰ、短期流动性调节工具 Ⅱ、常备借贷便利 Ⅲ、中期
借贷便利 Ⅳ、长期借贷便利（单选题）
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案：C
6、在委托受理阶段，()主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实。（单选题）
A. 验证
B. 审单
C. 查验资金
D. 查验证件
试题答案：A
7、一般来说，证券买卖委托受理过程包括()。 Ⅰ．查验资金及证券 Ⅱ．审单 Ⅲ．委托执行 Ⅳ．验证（单选题）
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案：B
8、可转换债券通常是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的()。（单选题）
A. 担保债券
B. 抵押债券
C. 优先股票
D. 普通股票
试题答案：D
9、基金资产不能运用于()。（单选题）
A. 已上市股票
B. 非上市股票
C. 已上市交易的债券
D. 国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种
试题答案：B
10、( )有“国民经济晴雨表”之称。（单选题）
A. 主板市场
B. 创业板市场
银行从业资格证申请C. 三板市场
D. 四板市场
试题答案：A
11、上证综合指数以()年12月19日为基期。（单选题）
A. 1989
B. 1990
C. 1991
D. 1992
试题答案：B
12、对基金投资进行限制的主要目的有( )。Ⅰ．降低风险 Ⅱ．避免基金操纵市场Ⅲ．发挥基金引导市场的积极作用 Ⅳ．增加基金资产的收益水平（单选题）
A. Ⅰ、Ⅲ、
B. Ⅰ、Ⅱ、
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
试题答案：D
13、可转换债券持有人的转股权有效期通常( )债券期限。（单选题）
A. 等于
B. 大于
C. 小于
D. 无法比较
试题答案：A
14、若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为480万元，则当年，甲证券金融公司应提取的准备金为( )。（单选题）
A. 14．4万元
B. 24万元
C. 38．4万元
D. 48万元
试题答案：D
15、远期利率协议的参考利率应为经()授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行
间市场具有基准性质的市场利率。（单选题）
A. 中国人民银行
B. 国家开发银行
C. 交通银行
D. 建设银行
试题答案：A
16、按照附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为( )。（单选题）
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