省（市区） 姓名 准考证号银行从业资格证申请
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2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规
》题库综合试题C卷 含答案
考试须知：
1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（ ）情形外，证券经营机构应通过
营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行法规要求的电子方式进行确认。
A.在普通投资者申请转化专业投资者
B.向专业投资者销售高风险产品或服务
C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
D.向普通投资者履行信息告知义务
2、证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（ ）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。
A.自律组织
B.中国证券业协会
C.中国人民银行
D.中国证监会
3、微软雅黑关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是（ ）。
A.合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理
B.合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估
C.合伙人以劳务出资的，应在合伙企业中载明
D.合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定
4、微软雅黑下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（ ）。
A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产
B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意
第三人
C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须 经其他合伙人一致同意
D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意
5、个人投资者参与中国存托凭证交易应符合的条件的说法中个，不正确的是（ ）。
A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币500万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券）
B.不存在严重的不良诚信记录
C.不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的禁止参与证券交易的情形
D.不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的限制参与证券交易的情形
6、证券公司可以设立（ ），从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。
A.自营业务部门
B.分公司
C.子公司
D.营业部
7、为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，公司法规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经（ ）决议。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.经理大会
8、证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设专门委员会，审计委员会应当由（ ）
担任负责人。
A.董事长
B.内部董事
C.执行董事
D.独立董事
9、（ ）是证券公司自营业务的最高决策机构。
A.投资决策机构
B.自营业务部门
C.股东会
D.董事会
10、乙公司拟公开发行股票8000万股，委托承销团代销，代销期间届满。向投资者出售的股票未过到（ ） 万股的，属于发行失败。
A.8000
B.7200
C.6400
D.5600
11、除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营、为客户提供的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。（ ）
A.证券自营业务；融资或融券服务
B.证券经纪业务；融资或融券服务
C.证券自营业务；资产管理服务
D.证券经纪业务；资产管理服务
12、公司的设立登记中，公司设立人首先应当向其（ ）提出申请。
A.所在地法院
B.所在地民政部
C.所在地人民政府
D.所在地工商行政管理机关
13、自股东会会议决议通过之日起（ ）日内，股东与公司不能达成股权收购协议 的，股东可以自股东会会议决议通过之日起（ ）日内向人民法院提起诉讼。
A.30，60
B.30，90
C.30，45
D.60，90
14、存托凭证的持有人将存托凭证交付存托人后，由存托人根据存托协议的安排，办理存托凭证注销手续，并在基础股票的上市交易地将基础股票转为由存托凭证持有人持有的过程是指（ ）。
A.东向业务
B.西向业务
C.生成过程
D.兑回过程
15、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
A.1
B.3
C.4
D.6
16、下列关于证券公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由的说法，错误的是（ ）。
A.由合规负责人本人申请
B.被中国证监会责令更换
C.经证券公司和合规负责人协商一致调整岗位
D.确有证据证明合规负责人未能勤勉尽责的
17、基金财产独立性表现在（ ）。
A.基金托管人不得将基金财产归入其固有财产
B.基金财产的债权可以与基金管理人固有财产的债务相抵销
C.基金管理人被依法宣告破产，基金财产可一并进行清算
D.基金财产投资的相关税收，基金管理人无权代扣代缴
18、伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证，也即由存托人签发、以证券为基础，在中国境内发行，代表基础证券权益的证券是指（ ）。
A.东向业务
B.西向业务
C.南向业务
D.北向业务
19、操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是（ ）。
A.以散布谣言等手段，影响证券交易
B.出售并不持有的证券
C.将自营业务与经纪业务混合操作
D.以默示的方式，约定与其他投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
20、根据《证券公司另类投资子公司管理规范）》，关于另类投资子公司的业务范围，下列说法正确的是（ ）。
A.《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品代销业务
B.《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等投资业务
C.上市公司并购重组业务
D.《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券的投资业务
21、首次公开发行股票发行公告应披露的内容不包括（ ）。
A.发行人律师及审计机构
B.发行定价方式
C.定价程序
D.配售方式
22、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（ ）。
A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产
B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人
C.合伙人转让其合伙企业中的全部或部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经 其他合伙人一致同意
D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意
23、背信运用受托财产一般是为了（ ）。
A.获取非法利润
B.获取合法利润
C.违背受托义务
D.遵守受托义务
24、对基金产品的未来收益进行预测属于（ ）。
A.基金信息披露的禁止行为
B.基金管理公司可自主决策的事项
C.需要事先向监管部门申请的事项
D.法规许可的行为
25、证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立（ ）。
A.信用资金台账
B.信用交易担保资金账户
C.信用资金账户
D.融资专用资金账户
26、证券投资咨询从业人员违反（ ）的，协会应进行调查，视情节轻重采取纪律惩戒措施。
A.证券法
B.证券从业人员执业行为准则
C.证券从业人员资格管理实施细则
D.证券投资销售管理办法
27、财务顾问主办人发生变化时，财务顾问应当在（ ）个工作日内向中国证监会报告。
A.3
B.5
C.10
D.15
28、下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是（ ）。
A.是依据证券法设立的继上交所之后的第二家全国性证券交易场所
B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构
C.2012年9月正式注册成立
D.是经国务院批准成立的
29、证券经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（ ）。
A.可能直接导致本金亏损的事项
B.可能直接导致超过原始本金损失的事项
C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项
D.利益保证承诺
30、股份有限公司的股份发行应遵循的原则不包括（ ）。
A.公平
B.公正
C.公开
D.同股同价
31、下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是（ ）。
A.客户信用资金台账
B.融券专用证券账户
C.客户信用证券账户
D.客户信用资金账户
32、应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任的是（ ）。
A.直接从事业务经营活动的相关人员
B.董事会
C.监事会
D.经理人员
33、证券公司客户的交易结算资金，需要存放在（ ）。
A.指定的商业银行
B.人民银行
C.指定的证券公司
D.结算公司
34、下列选项中，不属于部门规章及规范性文件的是（ ）。
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