银行从业资格证申请
证券从业资格考试2023年完整版考试
试题
I.关于其他交易场所，以下说法正确的有（）。［2014年6月真题］
I .在证券交易市场发展的早期，柜台市场是一种重要的形式
II.场外交易市场包括店头市场
III.其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场
IV.场外交易市场只发生于投资者与证券公司之间
a.I > n、w
b.I、in、iv
c.i、n、in
D. Ik IIL IV
【答案】：c
【解析】：
IV项，场外交易市场中的银行间债券市场的发行主体主要有财政部、
中国人民银行、政策性银行、商业银行，以及被批准可以发债的金融
类公司、工商企业等；投资主体包括各类金融机构、企事业法人单位
以及非法人机构等。
2.证券化基础资产的原始所有者是（）。［2017年6月真题］
A,资金和资产存管机构
B.承销人
C.发起人
D.证券化产品投资者
【答案】：C
【解析】：
资产证券化是指以特定现金流或特定资产组合为支持，发行可交易证
券的一种融资形式。与传统的证券发行是以企业为基础不同，资产证
券化是以特定的资产池为基础发行证券。资产证券化的发起人是资产
证券化的起点，是基础资产的原始权益人，也是基础资产的卖方。
3.下列关于股份的表述，正确的有（）。［2013年9月真题］
I.股份是一种可转让的债权债务关系
H.股份可以通过股票价格的形式表现其价值
ni.股份是股份有限公司资本的构成成分
W .股份代表了股份有限公司股东的权利与义务
a.i、n、hi
b.i、m、iv
c.i、n> IV
D. IK IIL IV
【答案】：D
【解析】：
I项，债券是债权凭证，债券持有人与债券发行人之间的法律关系是
债权债务关系。股票是所有权凭证。
4.税收政策属于（）o [2015年3月真题]
A.财政政策
B.会计政策
C.货币政策
D.收入政策
【答案】：A