黑龙江 2023年证券从业资格证《金融市场基础知识》历年真题汇编
（共211题）
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
试题答案：D
2、会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于()人。（单选题）
A. 30
B. 35
C. 55
D. 200
试题答案：D
3、证券公司借入的次级债务如果期限为()以上，则为长期次级债务（单选题）
A. 三年（含）
B. 二年（含）
C. 四年（含)
D. 五年（含）
试题答案：B
4、创新型货币政策工具主要包括()。 Ⅰ、短期流动性调节工具 Ⅱ、常备借贷便利 Ⅲ、中期借贷便利 Ⅳ、长期借贷便利（单选题）
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案：C
5、下列选项中，属于影响股价的宏观经济与政策因素的是()。 Ⅰ．战争 Ⅱ．财政政策 Ⅲ．经济增长 Ⅳ．货币政策（单选题）
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
银行从业资格证申请D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案：C
6、在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有()。 Ⅰ．上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在的辖区内证券公司的平均水平 Ⅱ．最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类) Ⅲ．上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名 Ⅳ．上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名（单选题）
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
试题答案：B
7、金融风险具有的一般特征包括()Ⅰ.扩散性Ⅱ.确定性Ⅲ.可管理性Ⅳ.周期性（单选题）
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. I、Ⅱ、Ⅲ
C. I、Ⅱ、Ⅳ
D. I、Ⅲ、Ⅳ
试题答案：D
8、股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过()万股。（单选题）
A. 60
B. 100
C. 160
D. 300
试题答案：B
9、金融租赁是指出租人收取一定租金，让渡一个时期固定资产()的交易。 Ⅰ．所有权 Ⅱ．占有权 Ⅲ．使用权 Ⅳ．收益权（单选题）
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案：C
10、下列关于现货市场投机和期货市场投机的比较中，说法正确的有()。Ⅰ．我国股票市场实行T+1清算制度Ⅱ．期货市场实行T+0清算制度Ⅲ．期货投机具有较低的杠杆率Ⅳ．期货具有更高的风险性（单选题）
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案：A
11、证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为( )。（单选题）
A. 证券经纪业务
B. 资产管理业务
C. 融资融券业务
D. 投资银行业务
试题答案：A
12、政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送()文件。Ⅰ．公司章程Ⅱ．金融债券发行申请报告Ⅲ．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅳ．金融债券发行办法（单选题）
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案：C
13、国债在净价交易的情况下，应计利息的计算涉及到的因素包括()。 Ⅰ．债券面值 Ⅱ．票面利率 Ⅲ．市场利率 Ⅳ．已计利息天数（单选题）
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案：C
14、对股份公司而言,发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为()（单选题）
A. 优先股的股息率固定
B. 优先股股东股息分派优先
C. 优先股股东表决权受限
D. 优先股股东剩余资产分配优先
试题答案：C
15、下列选项中，属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有()。 Ⅰ．管理证券公司一定区域内的证券营业部 Ⅱ．作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 Ⅲ．作
为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 Ⅳ．作为证券公司专门的承销与保荐机构，经营证券公司全部的证券承销与保荐业务（单选题）
发布评论