2022证券从业资格证《证券市场基本法律法规》押题练习试题 含答案
考试须知：
1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______
考号：______
一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、证券交易内幕信息的知情人不包括（ ）。
A.发行人的高级管理人员
B.持有公司4％股份的股东
C.发行人控股的公司
D.证券监督管理机构工作人员
2、报告期内，发行人的坏账准备计提比例与同行业上市公司同类资产相比存在显著差异，应在招股说明书中披露原因及对发行人（ ）的累计影响。
A.期间费用
B.净利润
C.成本
D.收入
3、关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，说法错误的有（ ）。
A.从业人员不得直接买卖股票
B.从业人员不得化名买卖股票
C.从业人员可以收受他人赠送的股票
D.从业人员不得借他人名义持有股票
4、证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报（ ）备案。
A.证券交易所
B.住所地证监局
C.证监会
D.住所地证监局和中国证券业协会
5、下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有（ ）。
A.从事信息相关工作20年以上，其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。
B.从事信息相关工作10年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。
C.证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上。
D.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施。
6、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券投资者造成损失的，应当与（ ）承担连带赔偿责任。
A.发行人的控股股东
B.发行人的实际控制人
C.发行人的法定代表人
D.发行人
7、（ ）是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
A.开放式基金
B.封闭式基金
C.公司型基金
D.契约型基金
8、设立证券登记结算机构，应当具备的条件不包括（ ）。
A.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
B.具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施
C.自有资金不少于人民币二亿元
D.中国证券业协会规定的其他条件
9、下列有关证券账户的表述，正确的是（ ）。
A.证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性
B.证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务
C.投资者可将本人证券账户借给好友使用
D.投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请
10、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值（ ）时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
11、证券公司的（ ）负责选择融资融券业务的分支机构。
A.股东会（股东大会）
B.董事会
C.业务决策机构
D.业务执行部门
12、下列关于LOF与ETF申购和赎回的区别，表述不正确的是（ ）。
A.ETF在交易所进行，LOF可以在代销网点进行
B.ETF进行基金份额与一篮子股票的交换，LOF是基金份额与现金的对价
C.ETF对基金份额规模没有要求，LOF有特别的要求
D.ETF采用完全被动式管理方法，LOF可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金
13、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，需向（ ）提出申请并经核准。
A.国务院
B.中国证监会
C.证交所
D.中国证券业协会
14、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（ ）的。
A.1%～3%
B.1%～5%
C.3%～5%
D.5%～10%
15、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（ ）万元以上的，应予追诉。
A.100
B.50
C.10
D.20
16、微软雅黑下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法，错误的是（ ）。
A.信息披露包括公开披露和向特定对象披露
B.涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露
C.涉及客户隐私的信息不得公开披露
D.证券公司应通过本、机构间私募产品报价与服务系统或中国证监会认可的其他平台披露私募产品相关信息
17、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（ ）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。
A.国内所有商业银行
B.证券公司确定的指定商业银行
C.登记结算机构指定的商业银行
D.银保监会指定的商业银行
18、证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法，错误的是（ ）。
A.观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较 晚者为准
B.限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日
C.担任上市公司股权类、债券类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，限制名单的 进入时点是项目公司首次対外公告该项目之日
D.证券公司根据实际需要，可以将列入限制名单的时点前移
19、合格投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
A.5
B.4
C.3
D.2
20、某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（ ）元。
A.10347.5
B.10227.5
C.10497.5
D.10447.5
21、期货公司（ ）期货自营业务。
A.不得从事或变相从事
B.在获得许可的情况下可从事
C.可以从事
D.可绕道从事
22、用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权资金的账户是（ ）。
A.转融通资金交收账户
B.转融通担保证券账户
C.转融通担保资金账户
D.转融通专用资金账户
23、QDII基金申购和赎回与一般开放式基金申购和赎回的相同点不包括（ ）。
A.申购和赎回渠道基本相同
B.申购和赎回的开放时间基本相同
C.申购和赎回的原则与程序基本相同
D.申购和赎回登记基本相同
24、证券公司对新开户客户的回访，应当在（ ）日内完成。
A.60
B.45
银行从业资格证申请C.30
D.15
25、期货交易所违反规定挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分，处（ ）。
A.1万元以上3万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.5万元以上10万元以下
26、以下不能发行金融债券的主体是（ ）。
A.中国人民银行
B.证券公司
C.国有商业银行
D.政策性银行
27、下列说法，正确的有（ ）。
①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告
②证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果
③证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者
④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
28、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产，前述说法体现了基金财产的（ ）。
A.独立性
B.盈利性
C.契约性
D.确定性
29、证券公司因违法经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定，被中国证监会暂停资产管理业务的应当（ ）。
A.将客户账户内的全部资产交托客户自行管理
B.在暂停期间不得签订新的资产管理合同
C.注销资产管理专用账户
D.停止资产管理活动
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