2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关提分题库及完整答案
单选题（共40题）
1、按照交易的标的物分类，以下属于金融市场的是（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】 C
2、（2021年真题）基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 D
3、（2017年真题）某投资者在某ETF基金募集期间内认购了10000份ETF，基金份额折算日基金资产净值为100000000000元，折算的基金份额总额为100010000000份，当日标的指数收盘价为900元，以标的指数的千分之一作为基金份额净值进行基金份额的折算，则该投资者折算后的基金份额为（ ）份。
A.11110.00
B.8999.10
C.900090
D.11122.22
【答案】 A
4、2000年10月8日，（ ）发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》。
A.证券业协会
B.基金业协会
C.国务院财政部
D.中国证监会
【答案】 D
5、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是（ ）的不同。
A.设立条件
B.服务方式
C.参与方式
D.所承担的职责与作用
【答案】 D
6、当基金募集期限届满时，以下选项会让基金募集成功的是（ ）。
A.非公开募集开放式基金募集份额总额5亿份，基金份额持有人数198人
B.公开募集开放式基金募集份额总额1.5亿份，基金份额持有人数260人
C.非公开募集开放式基金募集份额总额1.5亿份，基金份额持有人数198人
银行从业资格证申请D.公开募集开放式基金募集份额总额5亿份，基金份额持有人数260人
【答案】 D
7、下列关于基金与银行储蓄的不同，说法错误的是（ ）
A.性质不同
B.收益与风险特性不同
C.目的不同
D.信息披露程度不同
【答案】 C
8、管理层会议的主席一般是（ ）。
A.董事长
B.总经理
C.督察长
D.监事长
【答案】 B
9、（2016年真题）下列哪一项不属于信息披露内容应遵循的原则?（ ）
A.真实性原则
B.准确性原则
C.完整性原则
D.公正性原则
【答案】 D
10、QDII基金的净值在估值日后（ ）内披露.
A.2天
B.2个工作日
C.3天
D.3个工作日
【答案】 B
11、(2016年)保本基金的安全垫等于（ ）。
A.价值底线超过投资组合现时净值的数额
B.投资组合现时净值超过价值底线的数额
C.投资组合中风险资产与保本资产的比例
D.保本资产与投资组合中风险资产的比例
【答案】 B
12、基金募集期限自（ ）起计算。
A.基金份额发售前两天
B.基金份额发售前一天
C.基金份额发售之日
D.基金份额发售第二天
【答案】 C
13、资产管理行业对社会和市场经济的作用不包括（ ）。
A.给金融市场提供流动性，提高了交易成本
B.为市场经济体系有效配置资源
C.通过专业的管理活动，使投融资更加便利
D.对金融资产合理定价
【答案】 A
14、关于开放式基金，以下表述错误的是（ ）。
A.投资策略强调流动性管理，基金资产中要保持一定的现金及流动性资产
B.基金份额数量不固定
C.一般有一个固定的存续期
D.基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回
【答案】 C
15、（2017年真题）下列关于忠诚敬业的描述中，错误的是（ ）。
A.基金从业人员离职手续办理完毕后，对原从业机构不再承担任何的忠诚敬业义务
B.基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全，防止所在机构资产损坏、丢失
C.基金从业人员提出辞职后，仍应根据所在机构规定，履行相关义务
D.基金从业人员已提出辞职但未完成工作移交的，不得擅自离岗
【答案】 A
16、中国证监会工作人员存在下列哪种行为，可以不需承担的法律义务（ ）。
A.利用职务牟取私利
B.玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财物
C.公正廉洁，接受监督
D.收受他人财物
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