单选题（共50题）
1、（ ）于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。
A.尤金法玛
B.马可维茨
C.卢卡帕乔利
D.罗伯特希勒
【答案】 B
2、对于基金投资者而言，下列基金投资收入中目前需要征收所得税的是（ ）。
A.从基金分配中取得的收入
B.个人申购和赎回基金份额取得的差价收入银行从业资格证申请
C.机构买卖基金份额获得的差价收入
D.个人买卖基金份额获得的差价收入
【答案】 C
3、关于房地产有限合伙，以下表述错误的是（ ）。
A.有限合伙人仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任
B.普通合伙人负责日常管理，重大经营决策须要经过有限合伙人审批
C.普通合伙人收取固定比例的管理费
D.有限合伙人可能面临长达数年的负现金流
【答案】 B
4、某公司的公募基金在3月17日时的基金资产净值为50 000元，在3月18日的基金资产净值为46 000元，基金管理费率为1%，1年按365天计算，则3月18日的基金管理费是（ ）。
A.1.3
B.1.45
C.1.26
D.1.37
【答案】 D
5、货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过（ ）天，平均剩余存续期不得超过（ ）天
A.100,240
B.100,180
C.120,180
D.120,240
【答案】 D
6、公司2016年度资产负债表中，流动负债总计10亿元，非流动负债总计3亿元，所有者权益22亿元，则当年公司的总资产是()
A.13亿元
B.9亿元
C.23亿元
D.35亿元
【答案】 D
7、如果某基金实际的直接买卖开支无法从综合费用中确定并分离，（ ）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】 B
8、为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题，CFA协会在（ ）年开始筹备成立全球投资业绩标准委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。
A.1994
B.1995
C.1996
D.1997
【答案】 B
9、关于货币市场基金风险的指标，以下表述错误的是（ ）。
A.投资组合平均剩余期限
B.跟踪误差
C.融资比例
D.浮动利率债券投资情况
【答案】 B
10、在股价指数的编制中，按样本股票在市场上的不同成交金额赋予不同的权数的编制方法称为（ ）。
A.其他三项均不是
B.算术平均法
C.加权平均法
D.几何平均法
【答案】 C
11、私募股权投资企业进行清算的情况不包括（ ）。
A.由于企业所属的行业前景不好，或是企业不具备技术优势，私募股权投资基金决定放弃该投资企业
B.所投资企业有大量债务无力偿还，又无法得到新的融资，债权人起诉该企业要求其破产
C.所投资企业经营太差，达不到 IP0 的条件，且没有买家愿意接受私募股权投资基金持有的企业的权益、而且继续经营只能使企业的价值变小，只得进行破产清算
D.企业所属的行业前景良好，企业具备技术优势，具有良好的发展潜力
【答案】 D
12、某一证券组合P由A和B构成,其中A、B、证券的期望收益率分别为10%、5%，标准差分别为6%、2%，两证券在投资组合中的比重为30%和70%；则该组合P的期望收益率为（ ）。
A.6%
B.6.5%
C.3%
D.8%
【答案】 B
13、下列关于另类投资基金的说法中，正确的是（ ）。
A.黄金QDII可投资于海外上市交易的黄金ETF产品
B.黄金QDII可以直接投资于海外的黄金期货或黄金现货
C.国内商品QDII只能投资于黄金和石油
D.国内黄金ETF直接投资于实物黄金
【答案】 A
14、证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（ ）‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等，A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取。
A.1
B.5
C.3
D.0
【答案】 C
15、（ ）是指在证券市场上首次发行对象企业普通股票的行为
A.首次公开发行
B.买壳上市
C.二次出售
D.管理层回购
【答案】 A
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