2017年上半年山西省基金从业资格：股票的类型模拟试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。
A.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露
B.开放日的收益公告，应在当日进行披露
C.开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日 最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益 率
A.1
B.2
C.3
D.5
3.资产证券化是以特定的—为基础发行证券。
A.资产池
B.投资组合
C.偿债资产
D.债务池
4.下列关于基金管理人的说法，不正确的是_。
A.基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控 制能力很重要
B.基金管理人对于投资者负有重要的信托责任
C.基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基 金资产的投资管理
D.基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来
5.备兑权证通常由—发行。
A.证券交易所
B .投资银行
C.上市公司
D.中国证监会
6.基金管理公司的股东均应具备的条件有_。
A.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商
业银行等机构无不良记录
B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币
C.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善
D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
7.根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封 闭式基金募集之日起_个月之内作出核准或不予核准的决定。
A.3
B.6
C.9
D.12
8.债券和其他证券三大类，是按照—来分类的。
A.证券发行主体的不同
8.是否在证券交易所挂牌上市交易
C.募集方式的不同
D.证券所代表权利性质的不同
9.基金托管人在基金运作中的作用主要有_。
A.作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产
B.对基金管理人的投资运作进行监督
C.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
D.对基金资产进行会计复核和审查
10.基金托管人是（）权益的代表。
A.基金管理人
B.基金公司
C.基金份额持有人
D.证券公司
11.因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是
。
A.投资管理风险
B.通货膨胀风险
C.职业道德风险
D.公司治理风险
12.下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有_。
A.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议
B.当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自 行召集会议
C.基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之 日起60日内召开
D.代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当 向基金管理人提出书面提议
13.当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是_。
A.了解你的产品B.了解你的客户
C.了解你的价值D.了解你的服务
14.关于现金比例变化法的说法，错误的是_。
A.通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力
B.较为直观
C.通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力
D.市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好
15.企业补充流动资金的重要手段是_。
A.发行股票
B.发行短期债券
C.发行长期债券
D.购买政府债券
16.证券投资基金的市场营销不包含的活动有_。
A.产品组合设计B.售后服务
C.基金投资
D.基金销售
17.对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是—具备的功能。
A.前台业务系统
B.自助式前台系统
C后台管理系统
D.信息管理平台应用系统的支持系统
18.—是用来分析货币市场基金的指标。
A.融资比例
B.保本期
C.安全垫
D.担保人
19.按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为_。
A.清算
B.结算
C.交收
D.结账
20.下列金融产品中，信息披露程度最高的是_。
A怎么买货币基金.银行理财产品
B.银行储蓄存款
C.基金
D.券商集合计划
21.基金运作费用包括_。
A.申购费
B.审计费
C.信息披露费
D.分红手续费
22.下列不属于基金市场服务机构的是_。
A.基金销售机构
B.基金注册登记机构
C.律师事务所和会计师事务所
D.中国证券业协会
23.首次公开发行股票的定价方式是_。
A.询价方式
B.协商定价方式
C.上网竞价方式
D.市价折扣方式
24.代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期 不少于—年。
A.10
B.15
C.20
D.25
25.企业补充流动资金的重要手段是_。
A.发行股票
B.发行短期债券
C.发行长期债券
D.购买政府债券
26.下列基金市场参与主体中，—在整个基金的运作中起着核心作用。
A.基金投资人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金监管机构
27.—可采用不同币种申购基金份额。
A. QDII基金
B.境内ETF基金
C. 一般开放式基金
D .一般封闭式基金
28.政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于
。
A.股票
B.债券
C.开放式基金
D.封闭式基金
29.下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是__。
A.投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户
B.已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户
C.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易
D.每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户
30.对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到 达投资者资金账户。
A.划出当天
B.划出后一天
C.划出后两天
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