2017年上半年山西省基金从业资格：基金业绩评价考试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
A.3
B.5
C.10
D.15
2.基金年度报告披露的主要内容有_。
A.基金管理人报告
B .审计报告
C.投资组合报告
D .托管人报告
3.下列机构可以参与证券投资的有_。
A.证券经营机构
B.商业银行
C.保险公司
D.证券投资基金
4.关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有。
A.流通市场是发行市场的前提
B.发行价格受交易价格影响
C.发行市场是流通市场的延续
D.发行市场是流通市场的基础
5.客户流失的—指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。
A.价格原因
B.产品原因
C.技术原因
D.服务原因
6.在我国，基金行业自律性组织是_。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.中国银监会
D.中国登记结算公司
7.下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有_。
A.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议
8.当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自 行召集会议
C.基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之 日起60日内召开
D.代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当 向基金管理人提出书面提议
8.开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于一份。
A.5000 万
B.1亿
C.2亿
D.5亿
9.对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。
A.前台业务系统
B.自助式前台系统
C.后台管理系统
D.信息管理平台应用系统的支持系统
10.基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。
A.无风险等级
B.低风险等级
C.中风险等级
D.高风险等级
11.从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考 试，考试科目为_，通过者获得基金销售从业许可。
A.《证券市场基础知识》
B.《证券投资基金》
C.《证券发行与承销》
D.《证券投资基金销售基础知识》
12.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指_。
A.债券持有期限
B.债券发行期限
C.利息转让期限
D.债券有效期限
13.因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是
。
A.投资管理风险
B.通货膨胀风险
C.职业道德风险
D.公司治理风险
14.下列—属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。
A.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月
B.对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月
C.对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月
D.对基金（货币市场基金除外）、基金管理人评级的评级期间少于36个月
15.深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额 的。
A.0.1%
B.0.2%
C.0.3%
D.0.5% 16.首次公开发行股票的定价方式是
A.询价方式
B.协商定价方式
C.上网竞价方式
D.市价折扣方式
17.下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是_。
A.总资本和资本充足率符合有关规定
B.设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
C.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施
D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
18.基金运作费用包括_。
A.申购费
B.审计费
C.信息披露费
D.分红手续费
19.对已经设立的基金开展再营销的行为是指_。
A.人员推销
B .持续营销
C.营业推广
D.公共关系
20.—是用来分析货币市场基金的指标。
A.融资比例
B.保本期
C.安全垫
D.担保人
21.关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。
A.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露
B.开放日的收益公告，应在当日进行披露
C.开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率
D.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日 最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益 率
22.下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是_。
A.实行自律管理
B.不以盈利为目的
C.是基金市场的监管机构
D.对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责
二、多项选择题(共36题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意)
23.—可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在踉踪误差。 A.抽样复制
B.现金留存
C .完全复制
D.基金费用
24.根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是_。
A.证券公司的资产管理产品
B.基金管理公司的专户理财产品
C.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券
D.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券
25.深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额
的__。
A.0.1%
B.0.2%怎么买货币基金
C.0.3%
D.0.5%
26.如果基金名称显示投资方向，应当有—以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
27.无记名股票与记名股票的差别主要表现在_。
A.股票名称
B.股票编号
C.股票的记载方式
D.股东权利
28.下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有_。
A.封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30〜11:30、13:00〜15:00,法定公众节 假日除外
B.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则
二买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍
D.沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制
29.上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前一个 交易日公司股票均价或前一个交易日均价。
A.10
B.15
C.20
D.30
30.下列关于基金销售流程的说法，不正确的是_。
A.基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建 议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务
B.基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资 者确认
C.基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性
D.基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投 资建议
31.代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期 不少于—年。
A.10
B.15
C.20
D.25
32.合规情况，并自基金募集行为结束之日起—日内编制专项报告，予以存档备查。
A.5
B.10
C.15
D.20
33.基金销售机构从事基金销售活动，不得_。
A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
B.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
C.募集期间对认购费用打折
D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
34.基金信息披露义务人的信息披露活动存在—的现象时，将被责令改正，警告，并处。
A.信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定
B.信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定
C.未按规定履行信息披露文件备案、置备义务
D.年度报告的财务会计报告未经审计即予披露
35.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。
A.基金合同
B.基金招募说明书
C.基金托管协议
D.基金年度审计报告
36.为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列 属于禁止行为的有_。
A.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B.对证券投资业绩进行预测
C.违规承诺收益或者承担损失
D.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
37.关于债券的基本性质，下列描述错误的是_。
A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B.债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移
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